上投摩根被指涉嫌老鼠倉(cāng)

2007年04月19日 18:37
來(lái)源：金羊網(wǎng)－新快報(bào) 作者：吳譚

人參與條評(píng)論

該基金公司作出緊急澄清，并稱“未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的任何調(diào)查”

新快報(bào)訊(記者吳譚) 近段時(shí)間，監(jiān)管部門突然加大了對(duì)基金公司投資動(dòng)向的監(jiān)察力度，有消息稱，多家基金公司因不同原因被調(diào)查，其中包括一家近年來(lái)口碑不錯(cuò)的基金公司。坊間對(duì)此多有傳聞，但卻又沒(méi)有很確切的證據(jù)，沒(méi)想到昨日一家紙媒和一家財(cái)經(jīng)網(wǎng)站雙雙站出來(lái)，直指所謂的口碑不錯(cuò)的基金公司為上投摩根，并聲稱涉嫌“老鼠倉(cāng)”的就是上投成長(zhǎng)先鋒的基金經(jīng)理唐建。

報(bào)道一出，引起軒然大波，不少投資者都心急如焚，不清楚報(bào)道是否屬實(shí)，更擔(dān)心自己的投資是否因此遭到損失，以致基金公司的客服電話一直處于忙碌狀態(tài)，幾乎被“打爆”。

上投摩根全盤否認(rèn)

記者昨日也向公司有關(guān)人士求證，公司有關(guān)人士完全否認(rèn)了有關(guān)報(bào)道，并強(qiáng)調(diào)迄今為止，公司并未收到關(guān)于成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理的任何舉報(bào)，公司也未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的任何調(diào)查。

資料顯示，上投摩根基金公司成立于2004年5月，公司股東分別為上海國(guó)際信托投資有限公司和摩根富林明資產(chǎn)管理(英國(guó))有限公司，前者持股51%，后者持有49%。該公司成立以來(lái)，一直以監(jiān)管部門的“好孩子”形象示人，在多家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的年度評(píng)級(jí)中也屢獲大獎(jiǎng)。雖然公司成立于證券市場(chǎng)低迷時(shí)期，但公司率先在國(guó)內(nèi)開(kāi)展了一百場(chǎng)全國(guó)性理財(cái)普及教育工作，為公司在投資者中贏得了非常好的口碑，再加上公司歷史業(yè)績(jī)的支撐，該公司發(fā)行的多只基金都受到投資者追捧，不得不提前結(jié)束發(fā)行，本月初該基金公司發(fā)行的上投摩根內(nèi)需動(dòng)力基金發(fā)行規(guī)模上限為100億份，但一天之內(nèi)竟吸引到900億元資金申購(gòu)，配售的比例創(chuàng)下歷史最低，只有11%。

涉“老鼠倉(cāng)”早有傳聞

早在上周六，坊間就開(kāi)始傳監(jiān)管部門在調(diào)查該公司基金經(jīng)理唐建的傳聞。傳聞指，公司對(duì)唐建的授權(quán)過(guò)大，以致出現(xiàn)了較惡劣的“老鼠倉(cāng)”行為，由于操作隱秘，最后是其曾親近的人主動(dòng)向監(jiān)管部門舉報(bào)才導(dǎo)致東窗事發(fā)的。記者在了解傳聞后，曾就此向公司有關(guān)人士求證，公司方面當(dāng)即予以否認(rèn)。

在該公司昨日發(fā)給記者的《上投摩根基金管理公司關(guān)于成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理變動(dòng)等情況的公開(kāi)聲明》中，公司解釋了增加成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理、調(diào)整相關(guān)基金經(jīng)理權(quán)限的原因，指出主要是出于業(yè)績(jī)表現(xiàn)方面的考慮，屬于公司內(nèi)部業(yè)務(wù)的正常調(diào)度，“到目前為止，我公司并未收到關(guān)于成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理的任何舉報(bào)，我公司也未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的任何調(diào)查。”

數(shù)據(jù)顯示，自增加公司研究總監(jiān)趙梓峰為成長(zhǎng)先鋒的基金經(jīng)理后，成長(zhǎng)先鋒基金業(yè)績(jī)的確有了非常明顯的提高，基金凈值處于穩(wěn)定增長(zhǎng)狀態(tài)。根據(jù)晨星開(kāi)放式基金業(yè)績(jī)排名，截止到2007年4月13日，成長(zhǎng)先鋒在同類型基金中的排名已經(jīng)上升到第15名，今年以來(lái)的業(yè)績(jī)回報(bào)達(dá)到40.99%，較之前的表現(xiàn)有了非常明顯的改善。

上投摩根昨日公開(kāi)聲明要點(diǎn)

●我公司增加成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理、調(diào)整相關(guān)基金經(jīng)理權(quán)限，完全是從確保基金的穩(wěn)定運(yùn)作和業(yè)績(jī)角度出發(fā)，保證投資人利益而作出的決定。該基金的基金經(jīng)理調(diào)整后，基金業(yè)績(jī)有了明顯的改善。

●我公司調(diào)整成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理，屬于公司內(nèi)部業(yè)務(wù)的正常調(diào)度。到目前為止，我公司并未收到關(guān)于成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理的任何舉報(bào)，我公司也未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的任何調(diào)查。

●對(duì)任何舉報(bào)，我公司將進(jìn)行認(rèn)真和嚴(yán)格的查核，一旦發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員的違規(guī)行為，我公司一定會(huì)遵照法律法規(guī)及公司制度進(jìn)行嚴(yán)肅處理，決不姑息。到目前為止，我公司并未接到關(guān)于唐建的任何舉報(bào)。

上投摩根成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理 唐建

-上投摩根基金公司總經(jīng)理王鴻嬪。(資料照片)

相關(guān)報(bào)道

第一季度調(diào)查異常交易合計(jì)115起

新快報(bào)訊上海證券交易所日前發(fā)布了《2006年自律監(jiān)管工作年度報(bào)告》。該所有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，自2004年開(kāi)始，上證所已連續(xù)三年公布自律監(jiān)管工作年度報(bào)告。今年上證所的自律監(jiān)管將在繼續(xù)做好上市公司信息披露監(jiān)管工作的同時(shí)，繼續(xù)加大對(duì)市場(chǎng)一線監(jiān)管的力度。

針對(duì)今年以來(lái)交易日益活躍，不當(dāng)交易行為也有所增加，監(jiān)管工作面臨新挑戰(zhàn)的情況，該負(fù)責(zé)人表示，今年上證所的自律監(jiān)管將在繼續(xù)做好上市公司信息披露監(jiān)管工作的同時(shí)，繼續(xù)加大對(duì)市場(chǎng)一線監(jiān)管的力度。

對(duì)基金交易行為的監(jiān)管，上證所將重點(diǎn)關(guān)注基金集中持股、尾盤異動(dòng)、內(nèi)幕交易、利益輸送等問(wèn)題。截至今年3月，針對(duì)基金進(jìn)行的異常交易調(diào)查共計(jì)115起。上交所還電話提醒相關(guān)基金公司注意風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范操作。對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)的情況，向基金公司發(fā)出“監(jiān)管問(wèn)詢函”，要求對(duì)其交易行為給予書(shū)面說(shuō)明或約見(jiàn)高管人員談話。一季度已先后發(fā)出“監(jiān)管問(wèn)詢函”12份，要求基金公司書(shū)面說(shuō)明8次，約見(jiàn)談話3次。1月份，上證所還對(duì)基金在2006年的交易行為情況進(jìn)行了專題分析，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)。

記者手記

監(jiān)管部門在顧慮什么？

-新快報(bào)記者吳譚

中國(guó)證券市場(chǎng)成立以來(lái)就不乏活躍的內(nèi)幕交易、操縱股價(jià)、“老鼠倉(cāng)”等行為，在證券市場(chǎng)瀕臨崩潰的邊緣，監(jiān)管當(dāng)局果斷出手，清理了一批黑莊，整頓了一些不規(guī)范運(yùn)作的券商、基金公司，相關(guān)法規(guī)也進(jìn)一步完善，但問(wèn)題總是不斷。

筆者認(rèn)為，其原因來(lái)自兩方面，一是“好了傷疤忘了疼”，在巨大的利益面前，總是會(huì)有個(gè)人或團(tuán)體受不了利益的誘惑以身犯險(xiǎn)；二是監(jiān)管層處理問(wèn)題的態(tài)度不夠堅(jiān)決，力度不夠大。

比如本次嚴(yán)查多家基金公司的“老鼠倉(cāng)”等行為，為何要遮遮掩掩，不將之置于公眾的視線之下呢？既然是公募基金，公司出了問(wèn)題，監(jiān)管層就應(yīng)該保護(hù)公眾的知情權(quán)。即使相關(guān)基金公司因此遭遇到大額贖回，并引起市場(chǎng)的一定波動(dòng)，也是短痛而已，如果其他基金公司看到違規(guī)成本不高而效仿的話，未來(lái)其對(duì)市場(chǎng)的沖擊會(huì)更大。

事實(shí)上，遮遮掩掩也并不能保證對(duì)市場(chǎng)沒(méi)有影響，比如本次被傳得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的上投摩根唐建涉嫌“老鼠倉(cāng)”事件，即使有公司澄清，但按照國(guó)人的習(xí)慣性思維，也會(huì)以為有關(guān)報(bào)道不會(huì)完全是空穴來(lái)風(fēng)。假設(shè)上投摩根所言完全屬實(shí)，那監(jiān)管層的行為實(shí)際上是讓“好孩子”背了黑鍋，對(duì)正在做好孩子的基金公司沒(méi)有任何正面的激勵(lì)作用；而假設(shè)上投摩根的澄清聲明不足夠誠(chéng)懇，則監(jiān)管層更應(yīng)該挨“板子”，因?yàn)檎悄銈兊某聊瑢?dǎo)致以身試法者有恃無(wú)恐，以訴諸法律來(lái)威脅傳媒。

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