上投摩根被指涉嫌老鼠倉

2007年04月19日 18:37
來源：金羊網－新快報作者：吳譚

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該基金公司作出緊急澄清，并稱“未受到監(jiān)管機構的任何調查”

新快報訊(記者吳譚) 近段時間，監(jiān)管部門突然加大了對基金公司投資動向的監(jiān)察力度，有消息稱，多家基金公司因不同原因被調查，其中包括一家近年來口碑不錯的基金公司。坊間對此多有傳聞，但卻又沒有很確切的證據，沒想到昨日一家紙媒和一家財經網站雙雙站出來，直指所謂的口碑不錯的基金公司為上投摩根，并聲稱涉嫌“老鼠倉”的就是上投成長先鋒的基金經理唐建。

報道一出，引起軒然大波，不少投資者都心急如焚，不清楚報道是否屬實，更擔心自己的投資是否因此遭到損失，以致基金公司的客服電話一直處于忙碌狀態(tài)，幾乎被“打爆”。

上投摩根全盤否認

記者昨日也向公司有關人士求證，公司有關人士完全否認了有關報道，并強調迄今為止，公司并未收到關于成長先鋒基金經理的任何舉報，公司也未受到監(jiān)管機構的任何調查。

資料顯示，上投摩根基金公司成立于2004年5月，公司股東分別為上海國際信托投資有限公司和摩根富林明資產管理(英國)有限公司，前者持股51%，后者持有49%。該公司成立以來，一直以監(jiān)管部門的“好孩子”形象示人，在多家評級機構的年度評級中也屢獲大獎。雖然公司成立于證券市場低迷時期，但公司率先在國內開展了一百場全國性理財普及教育工作，為公司在投資者中贏得了非常好的口碑，再加上公司歷史業(yè)績的支撐，該公司發(fā)行的多只基金都受到投資者追捧，不得不提前結束發(fā)行，本月初該基金公司發(fā)行的上投摩根內需動力基金發(fā)行規(guī)模上限為100億份，但一天之內竟吸引到900億元資金申購，配售的比例創(chuàng)下歷史最低，只有11%。

涉“老鼠倉”早有傳聞

早在上周六，坊間就開始傳監(jiān)管部門在調查該公司基金經理唐建的傳聞。傳聞指，公司對唐建的授權過大，以致出現(xiàn)了較惡劣的“老鼠倉”行為，由于操作隱秘，最后是其曾親近的人主動向監(jiān)管部門舉報才導致東窗事發(fā)的。記者在了解傳聞后，曾就此向公司有關人士求證，公司方面當即予以否認。

在該公司昨日發(fā)給記者的《上投摩根基金管理公司關于成長先鋒基金經理變動等情況的公開聲明》中，公司解釋了增加成長先鋒基金經理、調整相關基金經理權限的原因，指出主要是出于業(yè)績表現(xiàn)方面的考慮，屬于公司內部業(yè)務的正常調度，“到目前為止，我公司并未收到關于成長先鋒基金經理的任何舉報，我公司也未受到監(jiān)管機構的任何調查。”

數據顯示，自增加公司研究總監(jiān)趙梓峰為成長先鋒的基金經理后，成長先鋒基金業(yè)績的確有了非常明顯的提高，基金凈值處于穩(wěn)定增長狀態(tài)。根據晨星開放式基金業(yè)績排名，截止到2007年4月13日，成長先鋒在同類型基金中的排名已經上升到第15名，今年以來的業(yè)績回報達到40.99%，較之前的表現(xiàn)有了非常明顯的改善。

上投摩根昨日公開聲明要點

●我公司增加成長先鋒基金經理、調整相關基金經理權限，完全是從確保基金的穩(wěn)定運作和業(yè)績角度出發(fā)，保證投資人利益而作出的決定。該基金的基金經理調整后，基金業(yè)績有了明顯的改善。

●我公司調整成長先鋒基金經理，屬于公司內部業(yè)務的正常調度。到目前為止，我公司并未收到關于成長先鋒基金經理的任何舉報，我公司也未受到監(jiān)管機構的任何調查。

●對任何舉報，我公司將進行認真和嚴格的查核，一旦發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員的違規(guī)行為，我公司一定會遵照法律法規(guī)及公司制度進行嚴肅處理，決不姑息。到目前為止，我公司并未接到關于唐建的任何舉報。

上投摩根成長先鋒基金經理唐建

-上投摩根基金公司總經理王鴻嬪。(資料照片)

相關報道

第一季度調查異常交易合計115起

新快報訊上海證券交易所日前發(fā)布了《2006年自律監(jiān)管工作年度報告》。該所有關負責人介紹，自2004年開始，上證所已連續(xù)三年公布自律監(jiān)管工作年度報告。今年上證所的自律監(jiān)管將在繼續(xù)做好上市公司信息披露監(jiān)管工作的同時，繼續(xù)加大對市場一線監(jiān)管的力度。

針對今年以來交易日益活躍，不當交易行為也有所增加，監(jiān)管工作面臨新挑戰(zhàn)的情況，該負責人表示，今年上證所的自律監(jiān)管將在繼續(xù)做好上市公司信息披露監(jiān)管工作的同時，繼續(xù)加大對市場一線監(jiān)管的力度。

對基金交易行為的監(jiān)管，上證所將重點關注基金集中持股、尾盤異動、內幕交易、利益輸送等問題。截至今年3月，針對基金進行的異常交易調查共計115起。上交所還電話提醒相關基金公司注意風險、規(guī)范操作。對存在風險的情況，向基金公司發(fā)出“監(jiān)管問詢函”，要求對其交易行為給予書面說明或約見高管人員談話。一季度已先后發(fā)出“監(jiān)管問詢函”12份，要求基金公司書面說明8次，約見談話3次。1月份，上證所還對基金在2006年的交易行為情況進行了專題分析，并上報證監(jiān)會。

記者手記

監(jiān)管部門在顧慮什么？

-新快報記者吳譚

中國證券市場成立以來就不乏活躍的內幕交易、操縱股價、“老鼠倉”等行為，在證券市場瀕臨崩潰的邊緣，監(jiān)管當局果斷出手，清理了一批黑莊，整頓了一些不規(guī)范運作的券商、基金公司，相關法規(guī)也進一步完善，但問題總是不斷。

筆者認為，其原因來自兩方面，一是“好了傷疤忘了疼”，在巨大的利益面前，總是會有個人或團體受不了利益的誘惑以身犯險；二是監(jiān)管層處理問題的態(tài)度不夠堅決，力度不夠大。

比如本次嚴查多家基金公司的“老鼠倉”等行為，為何要遮遮掩掩，不將之置于公眾的視線之下呢？既然是公募基金，公司出了問題，監(jiān)管層就應該保護公眾的知情權。即使相關基金公司因此遭遇到大額贖回，并引起市場的一定波動，也是短痛而已，如果其他基金公司看到違規(guī)成本不高而效仿的話，未來其對市場的沖擊會更大。

事實上，遮遮掩掩也并不能保證對市場沒有影響，比如本次被傳得沸沸揚揚的上投摩根唐建涉嫌“老鼠倉”事件，即使有公司澄清，但按照國人的習慣性思維，也會以為有關報道不會完全是空穴來風。假設上投摩根所言完全屬實，那監(jiān)管層的行為實際上是讓“好孩子”背了黑鍋，對正在做好孩子的基金公司沒有任何正面的激勵作用；而假設上投摩根的澄清聲明不足夠誠懇，則監(jiān)管層更應該挨“板子”，因為正是你們的沉默導致以身試法者有恃無恐，以訴諸法律來威脅傳媒。