專戶理財開閘9基金拔頭籌 類專戶理財早已先行

2008年02月18日 11:21
來源：東方早報 作者：肖莉

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早報記者 肖莉

監管部門救市的信號越來越強烈。在新基金開閘的同時，監管部門昨天又突然批準了首批9家基金公司的專戶理財資格，這也意味著基金公司不僅可以展開公募基金募集，也可以合法合規地操作“私募基金”。據悉，監管部門即將召集上述9家基金公司開會討論。

9公司獲“私募”資格

就在投資者為放閘新基金歡欣鼓舞時，昨天突然有傳聞稱，9家基金公司拿到專戶理財資格，分別為南方、易方達、國泰、匯添富、中海、工銀瑞信、鵬華、嘉實與諾安。

早報記者昨天與上述基金公司人士進行確認，上述公司相關人士表示，已得到監管部門口頭通知，知曉自己的專戶理財資格已經獲得批準，但由于流程問題，公司尚未拿到正式批文。

這是第一批獲準開展特定客戶資產管理業務的基金管理公司。

據悉，目前一些基金公司已經做好了特定客戶資產管理業務的相關準備，對部分有委托意向的客戶已經開始了前期的拜訪。

類專戶理財早已先行

基金業人士告訴早報記者，基金專戶理財業務資格取得之后，基金公司即可像拿到年金業務資格一樣，直接開展專戶理財業務。

所謂專戶理財，就是針對大機構的“一對一”理財，長期以來，這一業務一直為券商壟斷，不過最近部分保險公司也開始介入這一領域，而目前不少銀行理財業務已經開始與基金公司合作，開發出面向散戶的類基金專戶理財產品。

據介紹，目前有些銀行發行的各類理財產品名為基金公司擔任投資顧問，實際已是基金公司具體在負責投資，這些銀行理財產品名稱上也類似于基金，有的叫“行業精選”，有的稱為“藍籌計劃”，還有直接冠以“奧運主題”，其投資的股票更是直接從基金公司股票庫中選擇。

據粗略統計，2007年以來有基金公司擔當投資顧問的銀行理財產品至少已有10多只。

監管部門態度異常積極

監管部門在股市1月大幅調整后，直接一次出手放行9家基金公司專戶理財，且此舉與放閘股票型基金同時推出，讓投資者對監管部門釋放的積極信號感到興奮。

去年11月29日，中國證監會公布《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》并并稱該辦法將自2008年1月1日起施行。

然而，出人意料的是，在有關《辦法》實施一個月來，監管部門并沒有打開試點大門，基金專戶理財業務一直按兵不動，直到經過一月份A股市場大幅調整。據報道，全球市場今年1月出現巨幅調整，而目前受次貸危機影響較小的中國，跌幅排全球第二。

昨天突如其來的基金專戶理財試點通知，讓各拿到試點的基金公司也感到意外，與近來拿到基金發行批文的基金公司一樣，各基金公司都表示，“準備好了很久沒動靜，沒想到突然就到了。”而9家的試點數量，也遠遠超過當時市場的預計水平。

據統計，目前60家基金公司中，有40多家基金公司滿足專戶理財條件。

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