基金專戶理財業務推進神速

2008年02月19日 09:48
來源：中國證券網－上海證券報

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周宏

基金專戶理財業務的推進速度只能以神速來形容。

來自行業內的信息顯示，雖然首批獲得資格的公司名單上周日才發布，但對于“專戶理財業務第一單”的競爭卻已在名單公布后的第一個工作日就迅速展開。記者昨日獲取的消息顯示，首批獲得專戶理財資格公司目前已經完成了組織架構搭建、產品設計等后臺工作，并已紛紛進入市場開拓的階段。而其中的動作迅速者，已經完成了與客戶的意向性談判，只待相關法規條件具備，即可展開業務。

國泰基金有關人士透露，公司獲得首批專戶理財資格消息公布當日，便有幾家客戶主動找上門來，顯示市場對該項業務非常歡迎。該公司有關人士表示，公司早在2003年，就已開始了專戶理財方面的人才儲備，成立機構理財部，負責相應的業務流程、專業人才及客戶基礎的積累。公司長期積累的投資管理和客戶服務經驗以及穩健規范運作的風格為此次資格獲批加分不少。也為未來展開專戶理財資格的順利開展奠定了業務及客戶基礎。

南方基金內部人士則表示，南方基金于去年成立了專戶管理部，為相關業務配備了經驗豐富、業績突出的投資管理團隊，并將該項業務確定為公司未來發展的重要戰略方向，對于專戶理財的投資運作，公司已采取了投資決策獨立、投資決策執行獨立和建立獨立的股票池等措施，保證特定客戶資產管理業務投資運作的獨立性。未來公司將進一步建設穩定高效的特定客戶資產管理業務專業化經營團隊，主動把握特定客戶市場變化中蘊藏的機會；以差異化的服務滿足特定客戶個性化的需求。

諾安基金也表示將積極拓展專戶理財業務，在經中國證監會核準，諾安基金成為首批獲準從事特定客戶資產管理業務的基金公司之一后。諾安基金已從管理制度、風險控制、機構設置、產品創新和客戶儲備等方面做好了充分準備，并將積極拓展專戶理財業務。

匯添富基金表示，已成立獨立的特定客戶資產投資決策委員會來統一協調特定客戶投資研究和資產管理的工作，并成立特定客戶資產管理部門負責投資管理，目的是使得特定客戶資產投資中能秉承其一貫的長期投資理念，同時實現業務架構和人員上有效隔離，使特定客戶資產管理業務在投資和研究信息方面享有與公募基金一樣公平的機會。

另據了解，匯添富基金在特定客戶資產管理業務上將實行機構理財經理負責制。對客戶而言，只需一個電話，匯添富基金就能向客戶提供從前端的產品設計到之后的合同簽訂以及最終的投資和客戶服務。

易方達基金的進展可能是首批公司中較快的，該公司有關人士透露，在獲得行業內首批專戶理財資格之后，易方達基金正著手啟動專戶理財業務，并已與北京、上海、廣東各地的數家公司達成了合作意向，待監管部門相關細則制定之后便將正式開展業務。而為順利開展專戶理財業務，易方達在組織、人員、管理制度、風險控制等方面進行了認真的準備，并已確定由公司原投資部總經理肖堅擔任專戶資產管理業務總監。