監管層急促專戶理財開局 基金變陣

2008年02月25日 10:44
來源：經濟觀察報

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2月18日，南方、嘉實、鵬華、國泰、諾安、易方達、匯添富、工銀瑞信與中海基金率先成為第一批獲準開展特定客戶資產管理業務的基金公司。

“我們與客戶已談得很具體，只等證監會發布細則。”多家基金公司的專戶理財負責人表示。而業內人士預計，第二批專戶理財獲準名單不日即將下發。

監管部門相關人士透露，專戶理財業務公平交易細則及監管辦法近期將出臺。據悉，證監會已通知各公司近日將就專戶理財業務相關細則開會。

而大批公募基金經理正轉戰專戶理財陣地，基金公司間的人才爭奪戰愈演愈烈。

開辟新戰場

“專戶理財部已成為最熱鬧的部門。南方基金人士稱。

易方達基金總裁葉俊英更明確地表示，專戶理財和QDII業務是易方達08年的業務重點。

有人士測算，專戶理財未來有望為A股市場引入2000億至3000億資金。巨大的想象空間撩撥著國內眾多基金公司的神經。

而因為對專戶理財的預期不同，各家公司采取了不同的策略：南方、易方達和國泰基金表現得積極且高調；諾安、嘉實等相對平靜。

廣州一家基金公司市場部總監告訴本報，“公司內部的看法是，今年第一業務重點為公募基金，其次是專戶理財，然后才是QDII業務。”而上海一家合資基金公司市場部人士則表示，他們今年的重點是公募和QDII業務，且尚未申請專戶理財資格。

第一單只欠細則“東風”

“基金公司目前正靜候指導細則出臺，專戶理財業務第一單呼之欲出。”南方基金人士稱。

易方達基金人士稱，“已與北京、上海、廣東各地的數家公司達成合作意向，待監管部門相關細則制定后便正式開展業務。

證監會一位相關人士表示，專戶理財業務公平交易細則及監管辦法正待領導批準。

“基金公司專戶理財業務公平交易制度指引可能在兩會后推出，該指引將是監管制度的一次大的突破，從研究制定、交易制度到信息披露都會有一套完整的規定。”一位權威人士透露。

據悉，證監會已通知各公司近日將就專戶理財業務相關細則開會。據相關基金公司專戶理財業務負責人透露，基金公司在專戶理財業務申請材料中用很大篇幅闡述關于公平交易的問題，該人士表示這次會議應該更多地討論操作層面的細則。

本報從多家基金公司了解到，個人客戶對專戶理財也表現出了濃厚興趣。據悉，與南方基金達成了明確合作意向、正準備簽署合作備忘錄的兩位個人投資者將全部進行股票資產的投資。

按照證監會規定，專戶理財客戶的投入資產最低不少于5000萬元。這意味著龐大的企業家富豪群體將是專戶理財的主力客戶之一。

“公”轉“專”潮流

在基金公司大張旗鼓備戰專戶理財業務時，一場從公募轉戰專戶的基金經理大遷徙也在暗流涌動。

新年伊始，信達澳銀、大成、建信、銀華、泰達荷銀、上投摩根六家基金公司均在其網站上公布，面向國內外招聘針對“專戶理財”、“高端個人客戶”、“特定客戶、機構理財”的職位。

本報獲悉，景順長城基金專戶理財負責人便是來自招商基金的一位基金經理，而長城基金剛剛公告離職的長城久富核心成長股票型基金經理項志群將加入大成基金專戶理財部門。

“目前各基金公司都在人力、物力上積極籌備專戶理財業務，但不少公司仍面臨人才緊缺的問題。”一家基金公司專戶理財負責人坦言。

據悉，目前絕大部分基金公司專戶理財部門的投資人才都是原來公募基金或社保基金的基金經理。

2007年12月28日，易方達基金公司公告了肖堅、馬駿等6名基金經理的職務變動。據悉，這一調整正是公司為開展專戶理財業務做準備，除肖堅將負責該公司的機構理財業務外，基金科翔(184713行情,股吧)的基金經理冉華也被調入專戶理財部門。

諾安價值增長(行情,凈值,基金吧)基金經理段鵬程也公告離任，將擔任該公司專戶理財部門負責人；博時基金專戶理財部門則由原基金裕富基金經理歸江掌舵；華夏興和基金經理郭樹強也已辭去公募職位轉任專戶理財部門總監。

嘉實基金相關人士表示，其專戶理財業務將由公司總經理助理兼固定收益部總監戴京焦女士負責，投資部門中計劃安排6名基金經理，除原超短債基金經理郭林軍外，其他多來自原社保基金、企業年金投資團隊。

而這個名單還只是冰山一角。本報獲悉，南方基金、華安基金等公司的專戶理財團隊還將有知名基金經理陸續加盟。

某基金經理認為，“專戶理財產品不必承擔每日排名以及開放贖回的壓力，若按業績報酬提取的話，其收入也相當可觀。因此，或將出現一批優秀的基金經理向專戶理財產品轉移，而轉投私募的現象可能會有所下降。”

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