長盛基金：把專戶理財打造成核心業務

2008年03月11日 10:44
來源：中國證券網－上海證券報

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經中國證監會核準，長盛基金日前獲得特定客戶資產管理業務資格，作為業內“老十家”之一和第一批獲得全國社保基金管理人資格的基金公司，長盛專戶理財部總監朱劍彪博士表示，公司已在人員、制度、產品設計及客戶開發等方面為專戶理財業務的開展做了充分準備，長盛有信心將專戶理財業務培育成公司的核心業務。

朱劍彪表示，“量體裁衣”是專戶理財的突出優勢之一，而滿足個性化的需求是從產品的設計環節開始的。據介紹，長盛根據不同客戶的偏好，已經開發了15個標準化投資產品，包括保本增強型、債券增強型、基金中的基金(FOF)型、指數增強型、滬深300風格配置型、股指期貨套利型等等。朱博士稱，客戶如果有特定需求，產品設計經理將在上述產品線的基礎上，根據客戶的現金流和資產負債狀況為其量身定做。實際上，客戶預期的風險收益目標能否實現，產品的設計是一個關鍵環節。

對于大家關心的專戶風險控制問題，朱劍彪說，公司已經為特定客戶資產管理業務的開展建立了完備的“防火墻”。一方面，公司將有效利用共同的研究平臺、風控體系和后臺系統，充分發揮基金公司的團隊和資源優勢；另一方面，公司借鑒社保組合管理上積累的風險控制經驗，在組織結構、崗位設置、人員配備、投資決策等方面做到了不同類資產管理業務的相對獨立，盡量避免利益沖突發生的可能性。通過上述制度安排，長盛同樣有信心為客戶“陽光理財”

在客戶服務方面，朱劍彪說，公司成立了獨立于銷售部門的專戶理財部，配備了在產品設計、投資研究、客戶服務等方面具有多年工作經驗的專業團隊，而這也表明了專戶理財業務的特點，就是服務是全方位的，包括投資經理在內都是服務團隊成員。客戶可以參與投資經理的選擇，可以根據投資經理的資歷與業績做出決定。客戶可以直接與投資經理交流，定期或不定期得到投資組合的報告。服務上，例如，定期向客戶通報賬戶狀況和持倉持券情況，及時向客戶通報公司發生的重大事項；一對一的專業化服務，隨時接受客戶的查詢；定期向客戶通報下季度投資策略；根據客戶需求，不定期拜訪、溝通等。總之，要為專戶理財客戶提供多元化的服務。