證監會：基金專戶理財不得損害公募持有人利益

2008年03月31日 07:26
來源：證券日報作者：侯捷寧

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為了更好地落實《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》和《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》，日前，證監會基金監管部在北京民族飯店召開會議，就開展特定客戶資產管理業務、建立公平交易制度和加強人員管理等有關工作作出部署。

首先，會議對基金管理公司開展特定客戶資產管理業務提出了明確要求:一是要高度重視并認真開展該項業務試點，起步初期特別要強調規范運作，務求特定客戶資產管理業務有個良好開局；二是業務開展過程中，不得進行保底保收益承諾，不得預測收益率，要在人員安排、投研環節上公平對待公募基金和特定客戶的投資者，不得損害公募基金持有人利益；三是要避免惡性競爭，不得打價格戰，自覺維護行業的形象和信譽。

其次，會議就下一步基金管理公司如何建立、完善和落實公司層面的公平交易制度，在內控制度和風險管理方面需要注意的事項，穩步推進QDII試點工作等內容提出了具體要求。

對于近一階段基金行業人員頻繁流動的現象，會議要求各基金管理公司采取有效措施，加大人才培養和儲備力度，采取多種措施穩定員工隊伍。會議強調，下一步監管機構將一方面推動有利于業內人員穩定的長效激勵機制；另一方面將加大監管力度，按照綜合監管的思路和要求，在繼續關注基金換手率、風格一致性的基礎上，將公司人員穩定情況作為產品審核、業務資格等行政許可的重要參考條件。

會議還通報了基金監管部在簡化行政審批、做好政務公開方面的具體安排。

最后，基金監管部負責人強調，經過十年的發展，基金市場影響力顯著增強，基金行業更應該認真思考如何進一步發揮機構投資者的作用。不論市場如何變化，都要始終保持冷靜和清醒，都要始終堅持長期理念和價值投資，都要始終把基金投資者利益放在首位，強化內部控制，防范市場風險。同時，應更多地承擔社會責任，一方面，要不斷提高管理水平，向廣大投資者提供更多更好的專業理財服務，為投資者謀取更多的回報，傳播更多的金融知識和正確的理財觀念，做好投資者服務；另一方面，要自覺維護市場秩序與穩定，積極推動市場創新，促進市場運行質量的提升和社會誠信水平的提高；此外，還要積極參與社會捐助等公益事業，努力回報社會。

本次會議由中國證券業協會承辦。來自基金管理公司、基金托管銀行以及證監會部分派出機構的人員參加了會議。