證監(jiān)會：基金專戶理財不得損害公募持有人利益

2008年03月31日 07:26
來源：證券日報 作者：侯捷寧

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為了更好地落實《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》和《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》，日前，證監(jiān)會基金監(jiān)管部在北京民族飯店召開會議，就開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、建立公平交易制度和加強人員管理等有關(guān)工作作出部署。

首先，會議對基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提出了明確要求:一是要高度重視并認(rèn)真開展該項業(yè)務(wù)試點，起步初期特別要強調(diào)規(guī)范運作，務(wù)求特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有個良好開局；二是業(yè)務(wù)開展過程中，不得進(jìn)行保底保收益承諾，不得預(yù)測收益率，要在人員安排、投研環(huán)節(jié)上公平對待公募基金和特定客戶的投資者，不得損害公募基金持有人利益；三是要避免惡性競爭，不得打價格戰(zhàn)，自覺維護(hù)行業(yè)的形象和信譽。

其次，會議就下一步基金管理公司如何建立、完善和落實公司層面的公平交易制度，在內(nèi)控制度和風(fēng)險管理方面需要注意的事項，穩(wěn)步推進(jìn)QDII試點工作等內(nèi)容提出了具體要求。

對于近一階段基金行業(yè)人員頻繁流動的現(xiàn)象，會議要求各基金管理公司采取有效措施，加大人才培養(yǎng)和儲備力度，采取多種措施穩(wěn)定員工隊伍。會議強調(diào)，下一步監(jiān)管機構(gòu)將一方面推動有利于業(yè)內(nèi)人員穩(wěn)定的長效激勵機制；另一方面將加大監(jiān)管力度，按照綜合監(jiān)管的思路和要求，在繼續(xù)關(guān)注基金換手率、風(fēng)格一致性的基礎(chǔ)上，將公司人員穩(wěn)定情況作為產(chǎn)品審核、業(yè)務(wù)資格等行政許可的重要參考條件。

會議還通報了基金監(jiān)管部在簡化行政審批、做好政務(wù)公開方面的具體安排。

最后，基金監(jiān)管部負(fù)責(zé)人強調(diào)，經(jīng)過十年的發(fā)展，基金市場影響力顯著增強，基金行業(yè)更應(yīng)該認(rèn)真思考如何進(jìn)一步發(fā)揮機構(gòu)投資者的作用。不論市場如何變化，都要始終保持冷靜和清醒，都要始終堅持長期理念和價值投資，都要始終把基金投資者利益放在首位，強化內(nèi)部控制，防范市場風(fēng)險。同時，應(yīng)更多地承擔(dān)社會責(zé)任，一方面，要不斷提高管理水平，向廣大投資者提供更多更好的專業(yè)理財服務(wù)，為投資者謀取更多的回報，傳播更多的金融知識和正確的理財觀念，做好投資者服務(wù)；另一方面，要自覺維護(hù)市場秩序與穩(wěn)定，積極推動市場創(chuàng)新，促進(jìn)市場運行質(zhì)量的提升和社會誠信水平的提高；此外，還要積極參與社會捐助等公益事業(yè)，努力回報社會。

本次會議由中國證券業(yè)協(xié)會承辦。來自基金管理公司、基金托管銀行以及證監(jiān)會部分派出機構(gòu)的人員參加了會議。

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