市場禁入決定書(王黎敏)

2008年04月22日 06:54
來源：證監會網站

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當事人：王黎敏，男，1975年10月出生，時任南方基金管理有限公司(以下簡稱南方基金)基金金元、基金寶元的基金經理，住址:廣東省深圳市福田區景田南金色假日B1708。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定，我會對王黎敏違反證券法律法規一案進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出市場禁入的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，復核了當事人的陳述與申辯意見，現已調查、審理終結。

經查明，王黎敏任職南方基金期間，操作"王法林"賬戶買賣"太鋼不銹"和"柳鋼股份"股票，為該賬戶非法獲利1，509，407元。具體情況如下:

王黎敏通過網上交易方式，直接操作其父王法林在華泰證券常州和平南路營業部(以下簡稱和平南路營業部)開立的"王法林"賬戶買賣"太鋼不銹"和"柳鋼股份"股票。其中，2006年8月8日操作"王法林"賬戶買入146，000股"太鋼不銹"股票，2007年2月6日操作"王法林"賬戶賣出146，000股"太鋼不銹"股票，盈利1，543，287元；2007年2月27日操作"王法林"賬戶買入30，800股"柳鋼股份"股票，同年3月21日操作"王法林"賬戶賣出30，800股"柳鋼股份"股票，虧損33，880元。以上共獲利1，509，407元。根據2006年3月至2007年5月南方基金公司基金金元、基金寶元公布的2006年1至4季度報告以及2007年1季度報告披露的"投資組合報告─期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細"，"太鋼不銹"股票一直是基金金元投資排名前三位且重倉持有的股票；"太鋼不銹"股票一直是基金寶元投資排名前五位且重倉持有的股票；"柳鋼股份"股票是基金寶元投資排名第六位的股票。

以上違法事實，有南方基金情況說明、當事人詢問筆錄、"王法林"賬戶開戶資料及交易流水、"王法林"賬戶網絡交易IP地址、基金金元和基金寶元相關季度報告及交易明細等證據在案證明。

王黎敏的上述行為違反了《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《證券投資基金法》)第十八條有關禁止從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動的規定，同時也違反了《證券法》第四十三條有關禁止有關人員參與股票交易的規定，構成了《證券投資基金法》第九十七條所述基金從業人員損害基金財產和基金份額持有人利益的行為以及《證券法》第一百九十九條所述違反法律規定參與股票交易的行為。我會依據《證券投資基金法》第九十七條所述證券法》第一百九十九條的規定對王黎敏作出了行政處罰。

同時，鑒于王黎敏違反證券法律法規的行為性質較為惡劣，根據《證券法律第二百三十三條和《證券市場禁入規定》第三條、第五條的規定，我會決定:認定王黎敏為市場禁入者，自我會宣布決定之日起，7年內不得從事證券業務或擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

中國證券監督管理委員會

二○○八年三月二十七日