證監(jiān)會將從六方面加強(qiáng)基金公司投資管理人員監(jiān)管

2008年04月22日 16:15
來源：中國新聞網(wǎng)

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中新網(wǎng)4月22日電 中國證監(jiān)會21日對基金管理公司從業(yè)人員唐建、王黎敏違反證券法規(guī)案作出處理。中國證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，為了進(jìn)一步加強(qiáng)和完善對基金公司的監(jiān)管，對基金從業(yè)人員違反證券法律法規(guī)的行為，將發(fā)現(xiàn)一起查處一起，決不手軟，決不姑息。

中國證監(jiān)會21日晚間發(fā)布處罰決定，對基金管理公司從業(yè)人員唐建、王黎敏違反證券法規(guī)案作出處理，取消兩人的基金從業(yè)資格，沒收其違法所得并處以罰款五十萬元。對唐建實(shí)行終身市場禁入，對王黎敏實(shí)行七年市場禁入。證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，這是近幾年境內(nèi)首次對基金證券從業(yè)人員違法違規(guī)的處罰，堪稱“行業(yè)第一單”，在法律適用方面做了很多工作。對于基金從業(yè)人員違反法律法規(guī)的行為，將發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，絕不手軟，絕不姑息。

新華網(wǎng)的報道稱，證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人說，目前，證券投資基金總規(guī)模已達(dá)2.5萬億元左右，其持股市值占滬深股市流通市值的23%，證券投資基金賬戶的總戶數(shù)超過1.6億戶，體現(xiàn)了社會公眾對公募基金行業(yè)和基金管理公司的信任。

這位負(fù)責(zé)人說，對基金公司投資管理人員應(yīng)從以下六個方面加強(qiáng)管理：

——要求基金公司建立健全投資管理人員利益沖突相關(guān)制度，加強(qiáng)對投資管理人員可能導(dǎo)致利益沖突行為的管理；

——要求基金公司建立健全通信管理制度，確保在工作時間對投資管理人員各類通信工具實(shí)施有效監(jiān)控；

——研究建立基金經(jīng)理注冊制度，規(guī)范基金經(jīng)理等投資管理人員有序流動；

——對基金公司新業(yè)務(wù)的拓展和新產(chǎn)品的發(fā)行要與公司人才儲備情況、投資管理人員變動情況等統(tǒng)籌考慮；

——加大派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)公司相關(guān)制度及其執(zhí)行情況進(jìn)行檢查的力度；

——對于公司因疏于管理導(dǎo)致投資管理人員違法買賣股票或者違法建議他人買賣股票的，將對公司采取相應(yīng)的行政監(jiān)管措施。

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