證監會將從六方面加強基金公司投資管理人員監管

2008年04月22日 16:15
來源：中國新聞網

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中新網4月22日電 中國證監會21日對基金管理公司從業人員唐建、王黎敏違反證券法規案作出處理。中國證監會有關負責人表示，為了進一步加強和完善對基金公司的監管，對基金從業人員違反證券法律法規的行為，將發現一起查處一起，決不手軟，決不姑息。

中國證監會21日晚間發布處罰決定，對基金管理公司從業人員唐建、王黎敏違反證券法規案作出處理，取消兩人的基金從業資格，沒收其違法所得并處以罰款五十萬元。對唐建實行終身市場禁入，對王黎敏實行七年市場禁入。證監會有關負責人表示，這是近幾年境內首次對基金證券從業人員違法違規的處罰，堪稱“行業第一單”，在法律適用方面做了很多工作。對于基金從業人員違反法律法規的行為，將發現一起，查處一起，絕不手軟，絕不姑息。

新華網的報道稱，證監會有關負責人說，目前，證券投資基金總規模已達2.5萬億元左右，其持股市值占滬深股市流通市值的23%，證券投資基金賬戶的總戶數超過1.6億戶，體現了社會公眾對公募基金行業和基金管理公司的信任。

這位負責人說，對基金公司投資管理人員應從以下六個方面加強管理：

——要求基金公司建立健全投資管理人員利益沖突相關制度，加強對投資管理人員可能導致利益沖突行為的管理；

——要求基金公司建立健全通信管理制度，確保在工作時間對投資管理人員各類通信工具實施有效監控；

——研究建立基金經理注冊制度，規范基金經理等投資管理人員有序流動；

——對基金公司新業務的拓展和新產品的發行要與公司人才儲備情況、投資管理人員變動情況等統籌考慮；

——加大派出機構對轄區公司相關制度及其執行情況進行檢查的力度；

——對于公司因疏于管理導致投資管理人員違法買賣股票或者違法建議他人買賣股票的，將對公司采取相應的行政監管措施。

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