融資融券胎動 證監(jiān)會松綁券商多項業(yè)務(wù)審批

2008年09月10日 07:01
來源：東方早報

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在股市深幅調(diào)整的背景下，證監(jiān)會昨日就《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定（草案）》（以下簡稱《草案））向社會公開征求意見。《草案）放松了券商在債券投資、同業(yè)競爭等數(shù)項業(yè)務(wù)的制約。對于包括融資融券在內(nèi)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開展，證監(jiān)會表示可以批準(zhǔn)若干券商先行試點，再根據(jù)情況逐步擴大試點范圍。

放松兩塊牌照

證券公司今后用自有資金投資國債、公司債、貨幣基金、央票等風(fēng)險較低的證券，且投資規(guī)模不超過其凈資本80%的，不再需要獲得自營業(yè)務(wù)資格。這是中國證監(jiān)會昨天發(fā)布的《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定（草案）》所透露出的信息。

該《草案》對券商開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)進行了相當(dāng)程度的松綁。除了鼓勵券商用自有資金購買低風(fēng)險證券產(chǎn)品外，《草案》還放松了券商開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的限制。

《草案》規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，不就該項服務(wù)與客戶單獨簽訂合同、單獨收取費用，且收取的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金不超過規(guī)定上限的，無須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，但應(yīng)當(dāng)比照執(zhí)行證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)則。

一家中等規(guī)模券商負(fù)責(zé)人指出，這對于處在"寒冬"中的券商來講，無疑是一件救急的"棉衣"，"目前有不少中小型券商并沒有投資咨詢和自營業(yè)務(wù)的許可證，根據(jù)以往的經(jīng)驗，一旦市場進入一定時期的低迷期，最先拗不過去的就是這類中小券商，而影響到的則有可能是一大批投資者。"據(jù)WIND統(tǒng)計顯示，包括愛建證券、大同證券、德邦證券、東海證券、國盛證券在內(nèi)的幾十家機構(gòu)尚未取得自營或者投資咨詢業(yè)務(wù)的牌照。

融資融券胎動

對于券商開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)，《草案》指出，對于創(chuàng)新業(yè)務(wù)，證監(jiān)會可以組織有關(guān)專家進行評審，并可以批準(zhǔn)若干證券公司先行試點；根據(jù)試點情況，或決定逐步擴大試點范圍，在制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則后正常推開，或停止批準(zhǔn)新的申請。

同時，《草案》第十二條寫道:證券公司獲準(zhǔn)增加證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等為客戶提供服務(wù)的業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在取得換發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后，采取有效措施，開展與該業(yè)務(wù)有關(guān)的法制宣傳、知識普及和風(fēng)險提示等投資者教育活動。

市場人士認(rèn)為，既然《草案》把已暫停了若干年的融資融券業(yè)務(wù)列入其中，不排除近期推行的可能性。(東方早報)

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