專戶理財業務入冬資產掌門人棄暗投明

2008年10月21日 10:03
來源：21世紀經濟報道作者：曹元

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10月10日，中海基金旗下新基金——中海藍籌靈活配置混合型證券投資基金(下稱中海藍籌)發布的《招募說明書》介紹，該基金的基金經理由公司專戶資產管理部副總監兼專戶投資經理楊大力擔任。

無獨有偶。次日，鵬華基金公告稱，公司專戶理財投資總監冀洪濤擔任普惠證券投資基金基金經理。

自隨著1月1日《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》開始正式實施，基金業界出現一波基金經理公募到專戶的流動。但眼下，回潮之勢已經出現。

專戶吸引力不再？

近段時間很少聽到基金公司專戶業務宣布簽約的好消息了。盡管專戶簽約一事沒必要向外界披露，然而，“更關鍵的是在現在低迷的市場行情中，專戶客戶比較難拉。”深圳某基金公司人士透露。

今年上半年，基金公司專戶理財業務出現一波熱潮。這波熱潮表現在兩個方面。

其一是基金公司獲批專戶資格的熱潮。先是2月18日，鵬華、國泰、中海、易方達、南方、匯添富、嘉實、工銀瑞信與諾安基金等九家基金管理公司成為第一批獲準開展專戶理財。緊接著，2月27日，再傳出交銀施羅德、華安、華夏、建信等在內的8家基金公司第二批獲準開展專戶業務。隨后，其他基金公司也紛紛獲批專戶業務。截至上半年有近30家基金公司獲準開展專戶理財。

其二，基金業界投資人士掀起向專戶理財涌入的熱潮。去年年底，易方達首先調兵遣將為專戶準備。2007年12月28日，易方達基金公司公告稱，肖堅不再兼任易方達策略成長及易方達策略成長二號的基金經理職務；馬駿不再兼任易方達50指數和易方達深證100ETF基金的基金經理；梁天喜不再兼任易方達50指數基金經理；伍衛不再兼任易方達積極成長的基金經理；冉華不再兼任基金科翔的基金經理。6只基金中就調整了5名基金經理，據介紹是為了專戶準備。

而后，不斷傳出公募基金經理跳去專戶的事情。南方基金今年4月份公告其明星基金經理呂一凡不再擔任南方隆元產基金及南方高增長基金經理職務，而去擔任南方基金專戶投資管理部總監。4月份從公募到專戶的還有前巨田基金投資總監兼巨田資源優選基金經理冀洪濤，他新的職務是鵬華基金專戶投資部總監。華夏基金專戶理財部門總監則由原華夏興和的基金經理郭樹強擔任。

但基金專戶業務開展的情況卻沒有掀起預想中的熱潮。由于市場跌跌不休，以及貨幣的從緊政策，預估的龐大客戶群并沒有出現。統計目前已經披露的專戶簽約資金不足30億元，而公募基金2008年的半年報顯示其規模超過2萬億元。

這種情況造成沒有簽到專戶業務的基金公司人力資源浪費。據深圳某基金公司專戶投資業務人士介紹，雖然沒有簽約業務，但需要花費成本。不但需要去各個地方出差調研上市公司，亦要養活專戶團隊。