融資融券試點(diǎn)材料“非正式”清單出水

2008年11月20日 07:47
來(lái)源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 作者：黃玲雨

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融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)材料清單已經(jīng)確定。

記者從多個(gè)渠道獲知，近日數(shù)家參與10月25日和11月8日融資融券聯(lián)網(wǎng)測(cè)試的券商已從非正式渠道獲得了該清單，并正按其內(nèi)容準(zhǔn)備材料。

“監(jiān)管層還未公開(kāi)發(fā)布這一清單。清單正式公布后，監(jiān)管層才會(huì)受理試點(diǎn)申請(qǐng)，兩者中間還會(huì)有一個(gè)準(zhǔn)備期。”一參與測(cè)試的券商融資融券部負(fù)責(zé)人表示。

同時(shí)，證券監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)部專(zhuān)門(mén)針對(duì)融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管的培訓(xùn)也正在進(jìn)行。“在會(huì)里的統(tǒng)一安排下，我們局近來(lái)也正在開(kāi)展這方面的培訓(xùn)。”上海證監(jiān)局一位人士透露。

“這表明，監(jiān)管層正有條不紊地推動(dòng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的相關(guān)工作，只是推進(jìn)的速度沒(méi)有預(yù)想中的那么快而已。”上述券商融資融券部負(fù)責(zé)人說(shuō)。

申請(qǐng)材料分三部分

一位拿到清單的券商人士透露，該清單以目錄的形式羅列了券商需要向證監(jiān)會(huì)遞交的書(shū)面材料的范圍。

“與2006年下發(fā)的材料清單類(lèi)似，大體是根據(jù)新近頒布的《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定制定的。”他表示。

該人士透露，券商需要準(zhǔn)備的申請(qǐng)材料大致可以分為三部分：一般材料、特殊材料、組織和人員構(gòu)架。

其中，一般材料包括：股東大會(huì)關(guān)于變更業(yè)務(wù)范圍的決議、公司合規(guī)運(yùn)行情況的說(shuō)明、信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行情況的說(shuō)明、公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理情況的說(shuō)明等。

特殊材料包括：融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、可行性研究報(bào)告、公司合規(guī)總監(jiān)出具的融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案合規(guī)審查報(bào)告和法律意見(jiàn)書(shū)等。

組織和人員架構(gòu)包括：部門(mén)人數(shù)、主要負(fù)責(zé)人的背景、部門(mén)內(nèi)部的分工等。

“這份清單中，看不到對(duì)試點(diǎn)券商的資質(zhì)要求和試點(diǎn)推行的時(shí)間表等我們最關(guān)心的信息。”上述券商人士說(shuō)，“但清單確定本身就表明，監(jiān)管層仍在有條不紊的推動(dòng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的相關(guān)工作，打消了我們的一些疑慮。

從證監(jiān)會(huì)發(fā)布《近期正式啟動(dòng)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作》的通知以來(lái)，監(jiān)管層一直沒(méi)有發(fā)布試點(diǎn)推進(jìn)的時(shí)間表，外界只能根據(jù)現(xiàn)有的推出步驟來(lái)推測(cè)后續(xù)的步驟及可能先后順序。

兩次聯(lián)合測(cè)試圓滿完成后，后續(xù)步驟和前后順序終于明朗：監(jiān)管層發(fā)布申請(qǐng)材料清單、券商根據(jù)清單準(zhǔn)備材料并上報(bào)監(jiān)管層、監(jiān)管層受理申請(qǐng)并最終審批。

正式啟動(dòng)時(shí)間難料

但該清單畢竟是從非正式渠道獲得，實(shí)際上，真正對(duì)試點(diǎn)推出節(jié)奏有時(shí)間指標(biāo)意義的是清單的正式下發(fā)。

“監(jiān)管層在融資融券試點(diǎn)問(wèn)題上非常謹(jǐn)慎。除了券商、交易所和中登公司的準(zhǔn)備外，監(jiān)管系統(tǒng)本身也在積極準(zhǔn)備，盡量避免推行后出現(xiàn)重大紕漏。”上述券商人士分析說(shuō)。

據(jù)《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》(下稱(chēng)“《規(guī)定》()，券商可自12月1日起按新規(guī)定向證監(jiān)會(huì)申報(bào)開(kāi)展新業(yè)務(wù)的書(shū)面材料。按字面意思理解，融資融券業(yè)務(wù)包含在其中。

“現(xiàn)在就要看證監(jiān)會(huì)何時(shí)公開(kāi)下發(fā)材料清單，如果在本周下發(fā)，券商就應(yīng)該可以自12月1日上報(bào)書(shū)面材料：如果繼續(xù)往后推遲，12月1日的時(shí)間檔可能意義不大。”上述券商人士說(shuō)。

按照《規(guī)定》，證監(jiān)會(huì)將自券商受理申請(qǐng)之日起45個(gè)工作日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定。

“對(duì)已參與聯(lián)測(cè)的券商，可能會(huì)集中受理其申請(qǐng)，并在確定名單后再進(jìn)行第三次測(cè)試。前兩次的測(cè)試內(nèi)容比較常規(guī)，在實(shí)戰(zhàn)前的最后一次測(cè)試會(huì)增加測(cè)試難度。”另一滬上券商融資融券部負(fù)責(zé)人表示。

他說(shuō)，即使證監(jiān)會(huì)自12月1日開(kāi)始受理申請(qǐng)，在走完業(yè)務(wù)變更登記、換發(fā)證券業(yè)務(wù)許可證等流程后，正式試點(diǎn)也應(yīng)該在春節(jié)以后了。

(本報(bào)記者于海濤對(duì)本文亦有貢獻(xiàn))

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