監(jiān)管層召開專門會議 融資融券明年1月有望試點

2008年11月27日 09:09
來源：21世紀(jì)經(jīng)濟報道

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融資融券試點檔期正式浮出水面。

11月26日晚間時分，本報記者從參與了兩次融資融券聯(lián)網(wǎng)測試的券商處證實，前一天，證監(jiān)會已經(jīng)下發(fā)通知，下周一(12月1日)開始，管理層將正式受理券商提交的融資融券試點申請。

“明后兩天(周四、周五)，證監(jiān)會將召開專門的融資融券會議，最后窗口指導(dǎo)各家券商的融資融券方案。”當(dāng)日晚間，接近管理層的一位權(quán)威人士告訴本報記者，是次會議將只有8-9家參與了兩次融資融券聯(lián)網(wǎng)測試的券商參加。

由于前期共有11家券商參與了兩次聯(lián)網(wǎng)測試，該人士告訴本報記者，此次沒有參加會議的券商將肯定缺席未來首批融資融券試點名單。

記者從多方探悉，沒有受邀參加明后天會議的券商中，東方證券位列其中。

作為本輪牛、熊更替受傷最大的券商，東方證券正在遭遇成立10年來的最嚴(yán)峻考驗。今年7月17日，東方證券交出的2008年中期業(yè)績報告顯示，上半年，東方證券凈利潤虧損8.75億元，成為了上半年虧損最嚴(yán)重的一家證券公司。

因此，東方證券的出局并不意外。

“試點期間，按照監(jiān)管層的要求，券商只能以自有資金進(jìn)行融資業(yè)務(wù)的規(guī)定，已注定東方證券難以搭上頭班車。”上海一家知名券商金融行業(yè)研究員指出。

實際上，自11月8日第二次融資融券聯(lián)網(wǎng)測試圓滿結(jié)束后，中信證券(600030.SH)、國信證券等11家參與了兩次聯(lián)網(wǎng)測試的券商都已轉(zhuǎn)入趕制材料階段。

一家知名券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部總監(jiān)接受本報記者采訪時指出，為趕制上報的融資融券方案，該公司負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的同事已經(jīng)連續(xù)熬夜。

因為，按照12月1日起實施的《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》，意味著券商可以自此時點按新規(guī)定向證監(jiān)會申報開展融資融券業(yè)務(wù)的書面材料。

“申報材料受理后，證監(jiān)會將在45個工作日內(nèi)予以批復(fù)。”上述知名券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總監(jiān)稱，考慮證監(jiān)會之前已對參與兩次聯(lián)網(wǎng)測試的券商提前進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，因此，這些券商從申報材料被受理到獲得批復(fù)，應(yīng)該不會費時太久。

該總監(jiān)指出，從券商材料獲批到真正開展業(yè)務(wù)，時間上的不確定性是，到工商管理機構(gòu)換領(lǐng)新的營業(yè)執(zhí)照的程序，“按照之前券商申報IB業(yè)務(wù)的經(jīng)驗，這個環(huán)節(jié)可能需要10天-20天，甚至更長。

考慮到換領(lǐng)新營業(yè)執(zhí)照后，券商還需要向證監(jiān)會申請換發(fā)證券經(jīng)營許可證，該總監(jiān)認(rèn)為，樂觀預(yù)計，明年1月，首批試點有望拉開。

“實際上，近期，證監(jiān)會已經(jīng)私下里要求部分券商需要加快趕制材料。”上述接近管理層的權(quán)威人士告訴本報記者，按照這個進(jìn)度，下月中下旬，首批融資融券試點券商名單就將“出爐”

本報記者之前了解到，一批沒有參與測試的優(yōu)質(zhì)券商也加入到加班、加點趕制申報材料的階段，都希望能夠趕在12月1日率先向證監(jiān)會上報材料。

對此，該權(quán)威人士告訴本報記者，近日，證監(jiān)會已經(jīng)明確向各券商發(fā)出通知，12月1日這個時間窗口將只會給參與了聯(lián)網(wǎng)測試的券商。

“證監(jiān)會為保證試點期間不受干擾，確保試點成功，將會視試點進(jìn)展的情況而定，最終發(fā)布融資融券業(yè)務(wù)行政許可通知。”該人士指出，如果首批試點成功，證監(jiān)會將會正式下發(fā)融資融券業(yè)務(wù)試點通知，以便更多券商加入。

當(dāng)日晚間時分，一家上海券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部高層向本報記者證實，下周一，管理層將不會受理沒有參與聯(lián)網(wǎng)測試券商申報的材料。

“我們現(xiàn)在得到的消息是，之所以不會在第一時間窗口受理沒有參與聯(lián)網(wǎng)測試券商的申報材料，主要原因是，證監(jiān)會需要組織專家等對券商的系統(tǒng)和人員進(jìn)行進(jìn)場檢查。”該高層告訴記者，事實上，證監(jiān)會之前早已經(jīng)對11家參與聯(lián)網(wǎng)測試的券商進(jìn)行進(jìn)場檢查。

該高層告訴本報記者，現(xiàn)在看，沒有參與測試的券商只能考慮爭取進(jìn)入第二批或第三批試點名單了。

按照2006年證監(jiān)會頒布的《證券公司融資融券試點管理辦法》，客戶只有在一家券商開戶時間長達(dá)半年以上才能進(jìn)行融資、融券業(yè)務(wù)。

因此，上述高層認(rèn)為，受轉(zhuǎn)融通的證券金融公司短時間內(nèi)難以落定等諸多因素影響，未來融資融券業(yè)務(wù)的試點過程將至少持續(xù)6個月左右。

他認(rèn)為，根據(jù)證監(jiān)會推行股權(quán)分置改革時的做法，為使試點能夠獲得全面成功，“其間，證監(jiān)會很可能會根據(jù)試點的進(jìn)展情況，推出多批試點券商名單”。

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