監管層召開專門會議 融資融券明年1月有望試點

2008年11月27日 09:09
來源：21世紀經濟報道

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融資融券試點檔期正式浮出水面。

11月26日晚間時分，本報記者從參與了兩次融資融券聯網測試的券商處證實，前一天，證監會已經下發通知，下周一(12月1日)開始，管理層將正式受理券商提交的融資融券試點申請。

“明后兩天(周四、周五)，證監會將召開專門的融資融券會議，最后窗口指導各家券商的融資融券方案。”當日晚間，接近管理層的一位權威人士告訴本報記者，是次會議將只有8-9家參與了兩次融資融券聯網測試的券商參加。

由于前期共有11家券商參與了兩次聯網測試，該人士告訴本報記者，此次沒有參加會議的券商將肯定缺席未來首批融資融券試點名單。

記者從多方探悉，沒有受邀參加明后天會議的券商中，東方證券位列其中。

作為本輪牛、熊更替受傷最大的券商，東方證券正在遭遇成立10年來的最嚴峻考驗。今年7月17日，東方證券交出的2008年中期業績報告顯示，上半年，東方證券凈利潤虧損8.75億元，成為了上半年虧損最嚴重的一家證券公司。

因此，東方證券的出局并不意外。

“試點期間，按照監管層的要求，券商只能以自有資金進行融資業務的規定，已注定東方證券難以搭上頭班車。”上海一家知名券商金融行業研究員指出。

實際上，自11月8日第二次融資融券聯網測試圓滿結束后，中信證券(600030.SH)、國信證券等11家參與了兩次聯網測試的券商都已轉入趕制材料階段。

一家知名券商經紀業務部總監接受本報記者采訪時指出，為趕制上報的融資融券方案，該公司負責融資融券業務的同事已經連續熬夜。

因為，按照12月1日起實施的《證券公司業務范圍審批暫行規定》，意味著券商可以自此時點按新規定向證監會申報開展融資融券業務的書面材料。

“申報材料受理后，證監會將在45個工作日內予以批復。”上述知名券商經紀業務總監稱，考慮證監會之前已對參與兩次聯網測試的券商提前進行了現場檢查，因此，這些券商從申報材料被受理到獲得批復，應該不會費時太久。

該總監指出，從券商材料獲批到真正開展業務，時間上的不確定性是，到工商管理機構換領新的營業執照的程序，“按照之前券商申報IB業務的經驗，這個環節可能需要10天-20天，甚至更長。

考慮到換領新營業執照后，券商還需要向證監會申請換發證券經營許可證，該總監認為，樂觀預計，明年1月，首批試點有望拉開。

“實際上，近期，證監會已經私下里要求部分券商需要加快趕制材料。”上述接近管理層的權威人士告訴本報記者，按照這個進度，下月中下旬，首批融資融券試點券商名單就將“出爐”

本報記者之前了解到，一批沒有參與測試的優質券商也加入到加班、加點趕制申報材料的階段，都希望能夠趕在12月1日率先向證監會上報材料。

對此，該權威人士告訴本報記者，近日，證監會已經明確向各券商發出通知，12月1日這個時間窗口將只會給參與了聯網測試的券商。

“證監會為保證試點期間不受干擾，確保試點成功，將會視試點進展的情況而定，最終發布融資融券業務行政許可通知。”該人士指出，如果首批試點成功，證監會將會正式下發融資融券業務試點通知，以便更多券商加入。

當日晚間時分，一家上海券商經紀業務部高層向本報記者證實，下周一，管理層將不會受理沒有參與聯網測試券商申報的材料。

“我們現在得到的消息是，之所以不會在第一時間窗口受理沒有參與聯網測試券商的申報材料，主要原因是，證監會需要組織專家等對券商的系統和人員進行進場檢查。”該高層告訴記者，事實上，證監會之前早已經對11家參與聯網測試的券商進行進場檢查。

該高層告訴本報記者，現在看，沒有參與測試的券商只能考慮爭取進入第二批或第三批試點名單了。

按照2006年證監會頒布的《證券公司融資融券試點管理辦法》，客戶只有在一家券商開戶時間長達半年以上才能進行融資、融券業務。

因此，上述高層認為，受轉融通的證券金融公司短時間內難以落定等諸多因素影響，未來融資融券業務的試點過程將至少持續6個月左右。

他認為，根據證監會推行股權分置改革時的做法，為使試點能夠獲得全面成功，“其間，證監會很可能會根據試點的進展情況，推出多批試點券商名單”。

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