審批新規(guī)實(shí)施 券商今起可申報(bào)融資融券

2008年12月01日 06:58
來源：上海證券報(bào) 作者：馬婧妤

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《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)今起正式實(shí)施，對(duì)翹首企盼融資融券業(yè)務(wù)推出的業(yè)內(nèi)人士來說，這意味著監(jiān)管部門受理融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)的閘門正式打開。部分券商表示，將爭(zhēng)取在本周內(nèi)向監(jiān)管部門上報(bào)相關(guān)申請(qǐng)材料。

根據(jù)《規(guī)定》，證券公司從今日起可按相關(guān)要求向證監(jiān)會(huì)報(bào)送開展包括融資融券在內(nèi)的新業(yè)務(wù)的書面材料，證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則對(duì)其進(jìn)行審查，并自受理申請(qǐng)之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。

某創(chuàng)新類券商融資融券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示，盡管試點(diǎn)證券公司的資質(zhì)條件和標(biāo)準(zhǔn)尚未最終明確，但公司仍準(zhǔn)備盡快向監(jiān)管部門上報(bào)申請(qǐng)材料，“我們將爭(zhēng)取在本周內(nèi)完成上報(bào)工作”。但也有券商人士認(rèn)為，盡管12月1日被看作是申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)的開閘日，但申請(qǐng)和開展業(yè)務(wù)的相關(guān)細(xì)則目前還沒有明確，所以應(yīng)當(dāng)“再等等”

自從10月初證監(jiān)會(huì)宣布啟動(dòng)融資融券試點(diǎn)以來，融資融券工作一直在穩(wěn)步推進(jìn)。按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人在試點(diǎn)啟動(dòng)時(shí)的表述，監(jiān)管部門將發(fā)布證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)問題的通知，進(jìn)一步明確試點(diǎn)證券公司的資質(zhì)條件和標(biāo)準(zhǔn)，并公示證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)審批內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和程序。

10月25日和11月8日，中信證券、海通證券等11家券商參與了兩次融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)全網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試內(nèi)容包括交易、劃轉(zhuǎn)、結(jié)算、交割等，兩次測(cè)試均告順利完成。據(jù)了解，這兩次聯(lián)測(cè)的結(jié)果，將在確定融資融券試點(diǎn)券商時(shí)納入考量。

11月中下旬，上海證監(jiān)局、天津證監(jiān)局等地方證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)證券公司進(jìn)行了融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)。按照部分市場(chǎng)人士的說法，上報(bào)申請(qǐng)的“材料清單”已初步確定。

據(jù)記者了解，除11家參與聯(lián)網(wǎng)測(cè)試的券商外，宏源證券、齊魯證券等券商也積極備戰(zhàn)融資融券，其開展融資融券業(yè)務(wù)的議案均已通過股東大會(huì)審議。

分析人士預(yù)計(jì)，為求在創(chuàng)新業(yè)務(wù)中分一杯羹，具備資格的券商都會(huì)向監(jiān)管部門上報(bào)融資融券業(yè)務(wù)方案，但試點(diǎn)券商最終仍會(huì)從參與兩次聯(lián)測(cè)的11家券商中選出，“唯一的懸念就是最先獲準(zhǔn)的券商會(huì)有幾家”。

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