新規首日無一券商上報融資融券申請

2008年12月02日 07:00
來源：上海證券報 作者：商文

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昨天是《證券公司業務范圍審批暫行規定》(以下簡稱《規定》)正式實施的首日，但記者從多個券商處了解到，目前尚無一家向監管部門提交了融資融券試點申請，“還在等待證監會關于上報申請的進一步通知。

根據《規定》，證券公司從實施之日起按相關要求向證監會報送開展包括融資融券在內的新業務的書面材料。業內人士告訴記者，《規定》的正式實施是融資融券這一新業務啟動申報程序的前提條件，但監管部門還會將根據具體情況具體安排相關工作進程。

證監會有關部門負責人此前曾表示，在融資融券試點啟動后，監管部門將發布“證券公司融資融券業務試點有關問題的通知”(簡稱“通知”)，進一步明確試點證券公司的資質條件和標準，并公示證券公司融資融券業務試點審批內容、標準和程序。而截至目前，該“通知”尚未下發。

“關于融資融券業務試點有關問題的通知和開始接受上報申請的通知很可能就是同一個通知，”某創新類券商相關業務負責人猜測，“通知一旦下發，將標志著融資融券業務進入審批階段。照此推測，融資融券試點將不太可能在年內進入實質操作階段。

盡管相比此前的市場預期，融資融券試點進程有所放緩，但相關工作并未停滯，而是一直在穩步推進中。據了解，上周部分券商接到了來自監管部門的通知，要求開始準備申報融資融券試點資格的相關材料，并附帶了一份材料清單。

“雖然通知尚未下發，但在監管部門的指導下，券商申請融資融券試點的準備工作仍在有序進行中。”上述負責人表示。

實際上，各家有望向首批試點資格沖刺的券商很早就啟動了相關的準備工作，并根據自身特點和對融資融券業務的理解，制定出了各具特色的試點方案。“試點方案經過了反復的論證和修改，應該說還是比較成熟的。”某大型券商相關負責人充滿信心地向記者表示，“從券商的角度來看，相關的準備工作已經基本就緒。”

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