證監(jiān)會：深入做好股指期貨上市前各項準備

2009年04月15日 08:41
來源：中國經(jīng)營報

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期貨監(jiān)管重點工作之一：啟動實施股指期貨投資者適當性制度

中國證監(jiān)會主席尚福林在為日前召開的“期貨監(jiān)管工作座談會”專門發(fā)來的書面講話中指出，下一步，要繼續(xù)圍繞促進經(jīng)濟增長和服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標，進一步加強監(jiān)管，防范風險，推進期貨市場持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。證監(jiān)會主席助理姜洋在部署重點工作時表示，期貨監(jiān)管要做好的重點工作之一是，啟動實施股指期貨投資者適當性制度，深入做好股指期貨上市前的各項準備工作。

尚福林指出，按照黨中央國務院關于穩(wěn)步發(fā)展期貨市場的部署，證監(jiān)會堅持以科學發(fā)展觀為指導，不斷強化期貨市場基礎性建設，期貨市場在取得穩(wěn)步發(fā)展的同時，服務國民經(jīng)濟發(fā)展能力逐步增強。

尚福林表示，近年來我國期貨市場逐步進入持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展軌道，市場規(guī)模不斷擴大，行業(yè)合規(guī)水平不斷提升，市場功能逐步發(fā)揮，期貨市場與現(xiàn)貨市場、實體產(chǎn)業(yè)的融合度不斷提高，服務國民經(jīng)濟能力不斷增強。

一是期貨市場法規(guī)制度建設有序推進。以國務院《期貨交易管理條例》為核心，符合中國實際的期貨市場法規(guī)制度體系已基本形成。期貨市場各項基礎性制度建設有序推進，建立并完善了期貨保證金安全存管制度，以凈資本為核心的期貨公司風險監(jiān)管制度，期貨投資者保障制度等。

二是“國九條”發(fā)布以來，先后上市了13個大宗商品期貨品種，期貨市場服務產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展進入了一個新階段。與此同時，監(jiān)管部門逐步積累了應對突發(fā)性事件和妥善處置市場風險的經(jīng)驗和能力，去年成功處置了受國際金融危機影響所導致的“十一”長假后期貨市場重大系統(tǒng)性風險。

三是期貨市場服務經(jīng)濟功能逐步發(fā)揮。一些產(chǎn)品的期貨價格開始成為現(xiàn)貨貿(mào)易定價基準，銅期貨等較成熟品種的定價影響力日益顯現(xiàn)。期貨市場在指導現(xiàn)貨生產(chǎn)、消費與流通，改善企業(yè)經(jīng)營管理，促進現(xiàn)貨市場流通秩序建立等方面逐步發(fā)揮積極作用。

尚福林強調(diào)，市場參與各方要提高對期貨市場服務國民經(jīng)濟增長的認識。正確認識交易量和功能發(fā)揮的關系，所有期貨產(chǎn)品要按照促進功能發(fā)揮的要求，從產(chǎn)品上市、交易量結算、交割等各環(huán)節(jié)進行完善。

要深化對期貨公司服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展功能定位的認識，引導其服務好現(xiàn)貨產(chǎn)業(yè)和企業(yè)。要進一步深化對期貨市場風險的認識，認真汲取國際金融危機教訓，積極采取措施保障市場穩(wěn)定運行。

對此，尚福林指出，要強化期貨市場監(jiān)管，把打擊市場操縱，防范和化解風險及促進期貨市場功能發(fā)揮作為市場監(jiān)管的重點，對違法違規(guī)行為做到及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、及時查處；繼續(xù)加強期貨公司合規(guī)監(jiān)管，在凈資本監(jiān)管基礎上，實施期貨公司分類監(jiān)管，通過風險分類和差異化監(jiān)管，扶優(yōu)限劣，鼓勵通過兼并重組等方式做優(yōu)做強，建立健全退出機制。

證監(jiān)會主席助理姜洋在會上指出，要扎實做好期貨監(jiān)管各項重點工作。他表示，國際金融危機在對我國期貨市場造成沖擊的同時，也為我們積極穩(wěn)妥地發(fā)展集中監(jiān)管、透明度高的交易所市場帶來機遇；實現(xiàn)國民經(jīng)濟平穩(wěn)較快增長的目標也對期貨市場進一步發(fā)揮價格發(fā)現(xiàn)和風險管理功能提出了新的更高要求。期貨監(jiān)管要繼續(xù)貫徹科學發(fā)展觀，認真落實全國證券期貨監(jiān)管工作會議部署，重點做好六方面工作。

一是立足國民經(jīng)濟發(fā)展需要，推進商品期貨新品種上市，深入完善已上市品種的經(jīng)濟功能。在保障鋼材期貨平穩(wěn)運行的同時，繼續(xù)做好早秈稻期貨等的上市工作。啟動實施股指期貨投資者適當性制度，深入做好股指期貨上市前的各項準備工作。

二是進一步加強市場監(jiān)管，切實防范風險，確保市場平穩(wěn)運行。不斷完善市場監(jiān)測、預警機制和風險控制體系，嚴厲打擊操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為；健全市場壓力測試機制，完善風險應對預案。

三是進一步加強基礎性制度建設，不斷夯實市場發(fā)展基礎。繼續(xù)落實開戶實名制，全面實施期貨市場統(tǒng)一開戶制度，完善以凈資本為核心的風險預警和監(jiān)控制度，加強期貨市場運行監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)建設。

四是實施期貨公司分類監(jiān)管，推動期貨公司創(chuàng)新發(fā)展、做優(yōu)做強。適時啟動期貨公司分類監(jiān)管工作，繼續(xù)加強期貨公司合規(guī)監(jiān)管，發(fā)揮好首席風險官作用，支持符合條件的公司開展期貨特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點，研究推動期貨公司代理國內(nèi)企業(yè)境外期貨業(yè)務試點。

五是深化“五位一體”監(jiān)管工作機制，進一步夯實期貨轄區(qū)監(jiān)管責任制。

六是進一步加強新聞宣傳和輿論引導，營造良好的市場環(huán)境。

據(jù)了解，來自證監(jiān)會各地證監(jiān)局、期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心及期貨業(yè)協(xié)會等單位代表參加了此次會議。