基金一對(duì)多專(zhuān)戶理財(cái)下月開(kāi)閘 門(mén)檻100萬(wàn)

2009年05月13日 06:30
來(lái)源：中國(guó)證券網(wǎng)－上海證券報(bào) 作者：馬婧妤 周?

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⊙本報(bào)記者 馬婧妤 周?

業(yè)界關(guān)注已久的基金專(zhuān)戶理財(cái)“一對(duì)多”業(yè)務(wù)開(kāi)閘進(jìn)入讀秒。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日正式發(fā)布《關(guān)于基金管理公司開(kāi)展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》)，并決定于6月1日起正式實(shí)施。

經(jīng)過(guò)兩次征求意見(jiàn)后修改完善的《規(guī)定》明確，投資者參與單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的最低金額為100萬(wàn)元，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不得超過(guò)200人且客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于5000萬(wàn)元。資產(chǎn)管理計(jì)劃原則上每年至多開(kāi)放一次計(jì)劃份額的參與和退出。禁止公開(kāi)銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃。

對(duì)于投資門(mén)檻由征求意見(jiàn)稿的50萬(wàn)元提高到100萬(wàn)元，證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，這體現(xiàn)了“高標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步”的原則，希望在“一對(duì)一”業(yè)務(wù)已有經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上規(guī)范、平穩(wěn)地推出“一對(duì)多”業(yè)務(wù)已有經(jīng)驗(yàn)的基

這位負(fù)責(zé)人透露，目前已經(jīng)完成備案的基金“一對(duì)一”專(zhuān)戶理財(cái)大概有70多份，盡管規(guī)模比業(yè)界預(yù)想的小，但總體運(yùn)行十分健康。

基金管理公司開(kāi)展多元化資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，如何有效防范利益輸送和公平對(duì)待所管理的不同資產(chǎn)是監(jiān)管層和參與各方關(guān)注的重點(diǎn)。

對(duì)此，這位負(fù)責(zé)人表示，基金公司除遵守《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見(jiàn)》基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》等一系列規(guī)定以外，《規(guī)定以還要求基金公司建立健全內(nèi)部控制、合規(guī)管理和異常交易日常監(jiān)控等制度。

“這些規(guī)定和制度建設(shè)均為基金專(zhuān)戶理財(cái)?shù)挠行蜷_(kāi)展提供了有力保障。”這位負(fù)責(zé)人指出，嚴(yán)格的后續(xù)監(jiān)管也是防止利益輸送的另一個(gè)重要手段。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的利益輸送行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將嚴(yán)格執(zhí)法，堅(jiān)決予以打擊。

業(yè)內(nèi)人士表示，基金公司作為獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)理財(cái)機(jī)構(gòu)，通過(guò)開(kāi)展“一對(duì)多”專(zhuān)戶理財(cái)業(yè)務(wù)，可以充分發(fā)揮其在產(chǎn)品創(chuàng)新、投研隊(duì)伍及內(nèi)控制度等方面的優(yōu)勢(shì)，既有利于完善基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類(lèi)，推動(dòng)公司多元化發(fā)展，又有利于逐步開(kāi)辟和擴(kuò)大機(jī)構(gòu)理財(cái)市場(chǎng)，促進(jìn)公募基金管理業(yè)務(wù)與專(zhuān)戶理財(cái)業(yè)務(wù)相互協(xié)調(diào)發(fā)展，提升我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的綜合實(shí)力，促進(jìn)證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展。更為重要的是，基金公一對(duì)多”專(zhuān)戶理財(cái)業(yè)務(wù)的開(kāi)閘，將更有利于吸引長(zhǎng)期資金進(jìn)入資本市場(chǎng)，發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者市場(chǎng)穩(wěn)定器的作用。

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