基金公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務有關問題的規(guī)定

2009年05月13日 06:30
來源：證監(jiān)會網(wǎng)站

0人參與0條評論

證監(jiān)會公告 [2009]10號

現(xiàn)公布《關于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務有關問題的規(guī)定》，自2009年6月1日起施行。

二○○九年五月五日

關于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務有關問題的規(guī)定

第一條 為了規(guī)范基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(以下簡稱多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務)，保護當事人的合法權益，根據(jù)《證券投資基金法》和《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》(證監(jiān)會令第51號)，制定本規(guī)定。

第二條 基金管理公司從事多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務，適用《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》和本規(guī)定。

第三條 基金管理公司從事多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務，是指取得特定資產(chǎn)管理業(yè)務資格的基金管理公司向兩個以上特定客戶募集資金，或接受兩個以上特定客戶的財產(chǎn)委托擔任資產(chǎn)管理人，由商業(yè)銀行擔任資產(chǎn)托管人，為資產(chǎn)委托人的利益，將其委托財產(chǎn)集合于特定賬戶，進行證券投資的活動。

第四條 基金管理公司應當遵循自愿、公平、誠信、規(guī)范的原則，公平地對待所管理的不同資產(chǎn)，禁止各種形式的利益輸送。

第五條 基金管理公司應當建立內部控制、合規(guī)管理和異常交易日常監(jiān)控制度，規(guī)范投資管理人員及其他相關工作人員的業(yè)務行為，防范和化解多客戶資產(chǎn)管理業(yè)務開展過程中可能出現(xiàn)的各類風險，保護好有關各方的合法權益。

第六條 基金管理公司從事多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務，應當向符合條件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計劃。

前款所稱符合條件的特定客戶，是指委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣，且能夠識別、判斷和承擔相應投資風險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶。

第七條 基金管理公司為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務的，單個資產(chǎn)管理計劃的委托人人數(shù)不得超過200人，客戶委托的初始資產(chǎn)合計不得低于5000萬元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

第八條 從事多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務，各資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應當共同訂立書面的資產(chǎn)管理合同，明確約定各自的權利、義務和相關事宜。

資產(chǎn)管理合同應當對資產(chǎn)委托人參與和退出資產(chǎn)管理計劃的時間、方式、價格、程序等事項做出明確約定。

資產(chǎn)管理計劃應當設定為均等份額。除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份計劃份額具有同等的合法權益。

資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人應當遵守資產(chǎn)管理合同，資產(chǎn)管理合同的內容與格式由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

第九條 基金管理公司向特定客戶銷售資產(chǎn)管理計劃，應當編制投資說明書。投資說明書應當真實、準確、完整，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

投資說明書應當包括以下內容：

(一)資產(chǎn)管理計劃概況；

(二)資產(chǎn)管理合同的主要內容；

(三)資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況；

(四)投資風險揭示；

(五)初始銷售期間；

(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

第十條 資產(chǎn)管理人在簽訂資產(chǎn)管理合同前，應當保證有充足時間供資產(chǎn)委托人審閱合同內容，并對資產(chǎn)委托人資金能力、金融投資經(jīng)驗和投資目的進行充分了解，制作客戶資料表和相關證明材料留存?zhèn)洳椋概蓪Ｈ司唾Y產(chǎn)管理計劃向資產(chǎn)委托人作出詳細說明。

第十一條 基金管理公司可以自行銷售資產(chǎn)管理計劃，或者委托有基金銷售資格的機構代理銷售資產(chǎn)管理計劃。

第十二條 基金管理公司、代理銷售機構不得通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)(基金管理公司、代理銷售機構網(wǎng)站除外)及其他公共媒體銷售資產(chǎn)管理計劃，不得通過違規(guī)承諾收益或承擔損失等方式，或者采用虛假宣傳、預測收益和商業(yè)賄賂等不正當手段銷售資產(chǎn)管理計劃。

第十三條 基金管理公司應當在投資說明書約定的期限內銷售資產(chǎn)管理計劃。初始銷售期限屆滿，滿足本規(guī)定第七條規(guī)定的條件的，基金管理公司應當自初始銷售期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會提交驗資報告及客戶資料表，辦理相關備案手續(xù)。

第十四條 資產(chǎn)管理人、代理銷售機構應當在有證券投資基金托管業(yè)務資格的商業(yè)銀行開立與資產(chǎn)管理計劃銷售有關的賬戶，并由該銀行對賬戶內的資金進行監(jiān)督。

資產(chǎn)管理人應當將資產(chǎn)管理計劃初始銷售期間客戶的資金存入專門賬戶，在資產(chǎn)管理計劃初始銷售行為結束前，任何人不得動用。

第十五條 資產(chǎn)管理計劃初始銷售期限屆滿，不能滿足本規(guī)定第七條規(guī)定的條件的，基金管理公司應當承擔下列責任：

(一) 以其固有財產(chǎn)承擔因初始銷售行為而產(chǎn)生的債務和費用；

(二) 在初始銷售期限屆滿后30日內返還客戶已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。

第十六條 資產(chǎn)管理人應當采取資產(chǎn)組合方式運用特定多個客戶的委托財產(chǎn)進行證券投資，資產(chǎn)管理計劃的投資組合應當滿足法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。單個資產(chǎn)管理計劃持有一家上市公司的股票，其市值不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%；同一資產(chǎn)管理人管理的全部特定客戶委托財產(chǎn)(包括單一客戶和多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。

完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的資產(chǎn)管理計劃可以不受前款規(guī)定的比例限制。

第十七條 因證券市場波動、上市公司合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等資產(chǎn)管理人之外的因素致使資產(chǎn)管理計劃投資不符合本規(guī)定第十六條規(guī)定的比例或者資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，資產(chǎn)管理人應當在10個交易日內調整完畢。

第十八條 資產(chǎn)管理合同存續(xù)期間，資產(chǎn)管理人可以根據(jù)合同的約定，辦理特定客戶參與和退出資產(chǎn)管理計劃的手續(xù)，由此發(fā)生的合理費用可以由資產(chǎn)委托人承擔。

資產(chǎn)管理計劃每年至多開放一次計劃份額的參與和退出，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

第十九條 資產(chǎn)管理計劃份額的登記，由資產(chǎn)管理人負責辦理；資產(chǎn)管理人可以委托其他機構代為辦理。

第二十條 資產(chǎn)管理人應當在資產(chǎn)管理合同中約定向資產(chǎn)委托人報告相關信息的時間和方式，保證資產(chǎn)委托人能夠充分了解資產(chǎn)管理計劃的運作情況。

資產(chǎn)管理人每月至少應向資產(chǎn)委托人報告一次經(jīng)資產(chǎn)托管人復核的計劃份額凈值。

第二十一條 基金管理公司應當在銷售某一資產(chǎn)管理計劃前將資產(chǎn)管理合同草案、投資說明書草案、銷售計劃及中國證監(jiān)會要求的其他材料報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會自收到完整的備案材料之日起10個工作日內予以備案登記。備案登記完畢，基金管理公司可以開始銷售該資產(chǎn)管理計劃。

資產(chǎn)管理合同草案、投資說明書草案、銷售計劃等材料的內容不符合法律法規(guī)有關規(guī)定的，基金管理公司應當根據(jù)中國證監(jiān)會的要求作出修改，并重新辦理備案登記手續(xù)。

第二十二條 基金管理公司、代理銷售機構在銷售資產(chǎn)管理計劃的過程中，存在虛假宣傳、預測收益或其他違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以依法對其采取相應的監(jiān)管措施。

第二十三條 本規(guī)定自2009年6月1日起施行。本規(guī)定自20