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基金老鼠倉第一案始末

2009年05月25日 07:10
來源:證券時報

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老鼠倉第一案始末

●2006年9月,證監會基金部曾提醒上投摩根,希望能進一步完善對基金經理的權限管理。

●2006年10月,上海證券交易所對唐建的投資行為給予電話提醒。

●2006年12月,在上投摩根的一次投資決策委員會的例會上,唐建的投資風格遭到嚴肅批評。

●2007年4月16日,本報首次不點名報道唐建事件。

●2007年4月17日,《第一財經日報》名為《上投摩根一基金經理涉嫌“老鼠倉”》文章見報。

此后,各路媒體追蹤報道。

●2007年5月16日,證監會相關部門完成了對該事件的初步調查,并已移交至稽查部門。

●2007年5月17日,上投摩根基金公司稱已辭退唐建。

●2008年4月,中國證監會公布處罰決定,取消唐建的基金從業資格,沒收其違法所得并處罰款50萬元,對唐建實施終身市場禁入。

調查

基金經理涉嫌老鼠倉事件調查

1.您認為老鼠倉事件是否僅僅是個人行為:
  是,完全屬于個人職業操守問題
  不是,暴露相關公司機制不完善
  不確定
2.您認為涉案其中的基金公司應該(多選):
  及時披露相關信息
  向投資者鄭重道歉
  賠償投資者損失
  健全完善內部機制
  加強內部風控管理
  接受整改和處罰
  其他
3.投資者利益受到損害,誰應對此負責(多選):
  自認倒霉
  涉案人員
  基金公司
  監管機構
  其他
[責任編輯:admin]
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