上海期貨交易所標準倉單管理辦法

2009年05月27日 15:57
來源：鳳凰網(wǎng)財經(jīng)

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第一章總則

第一條為加強標準倉單的管理，規(guī)范參與各方的行為，保障上海期貨交易所(以下簡稱交易所)期貨交割業(yè)務的正常進行，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》制定本辦法。為加強標準倉

第二條交易所、會員、客戶、指定交割倉庫等標準倉單業(yè)務參與者辦理與標準倉單有關的各項業(yè)務時應當遵守本辦法。交易所、

第三條標準倉單可以分為倉庫標準倉單和廠庫標準倉單。倉庫標準倉單是指依據(jù)本辦法的規(guī)定，由指定交割倉庫完成入庫商品驗收、確認合格后，在交易所標準倉單管理系統(tǒng)中簽發(fā)給貨主的，用于提取商品的憑證；而廠庫標準倉單是指經(jīng)過交易所批準的指定廠庫按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的在交易所標準倉單管理系統(tǒng)生成的實物提貨憑證。廠庫標準倉單暫限于螺紋鋼、線材期貨合約。標準倉單可以

在本管理辦法中，如無特指，則標準倉單指倉庫標準倉單。

第二章標準倉單管理系統(tǒng)

第四條交易所應當建立標準倉單管理系統(tǒng)，對本辦法規(guī)定的標準倉單的各項業(yè)務進行管理。標準倉單管理系統(tǒng)由交易所維護和管理。交易所應當建

第五條交易所、會員、客戶及指定交割倉庫等標準倉單業(yè)務參與者應當通過交易所標準倉單管理系統(tǒng)辦理與標準倉單有關的各項業(yè)務。交易所、

第六條會員使用標準倉單管理系統(tǒng)辦理交割、結算等標準倉單業(yè)務應當由其結算交割員操作。會員使用標準

第七條標準倉單業(yè)務參與者應當在標準倉單管理系統(tǒng)中先開立標準倉單帳戶，方可持有標準倉單，參與標準倉單業(yè)務。標準倉單帳戶實行一戶一碼，即一個標準倉單業(yè)務參與者只能擁有一個標準倉單帳戶。標準倉單業(yè)務

會員和指定交割倉庫應當協(xié)助客戶開立標準倉單帳戶，并負責核查其所提供材料信息的真實性、完整性和有效性。

第八條標準倉單業(yè)務參與者提交的開戶資料應當真實。標準倉單業(yè)務

第三章標準倉單的一般規(guī)定

第九條標準倉單在標準倉單管理系統(tǒng)中生成后即以電子形式存在。指定交割倉庫可以根據(jù)標準倉單所有人(以下簡稱倉單所有人)的申請，為其提供打印的紙質標準倉單。標準倉單在標

第十條標準倉單應當包括下列事項:

(一)貨主名稱(全稱);

(二)倉儲物的品種、數(shù)量、質量和件數(shù);

(三)儲存場所;

(四)倉儲費;

(五)倉儲物已經(jīng)辦理保險的，其保險金額、期限以及保險人的名稱;

(六)填發(fā)人、填發(fā)地和填發(fā)日期;

(七)標準倉單應當載明的其他內容。

第十一條標準倉單可以用于交割、轉讓、提貨以及交易所規(guī)定的其他用途。標準倉單可以

第十二條標準倉單作為保證金使用參見《上海期貨交易所結算細則》有關有價證券的規(guī)定執(zhí)行。標準倉

第四章標準倉單的生成和打印

第十三條標準倉單生成包括交割預報(入庫申報)、商品入庫、驗收、指定交割倉庫簽發(fā)、確認等環(huán)節(jié)。標準倉單生成

第十四條貨主向指定交割倉庫發(fā)貨前，應當辦理入庫申報。貨主向指定交

入庫申報的內容包括商品的品種、等級(牌號)、商標、數(shù)量、發(fā)貨單位及擬入指定交割倉庫名稱等，并提供各項單證。燃料油入庫申報時，還應當繳納入庫申報押金。

客戶應當委托期貨公司會員辦理交割預報(入庫申報)手續(xù)。

第十五條交易所在庫容允許情況下，考慮貨主意愿，在3 個交易日內決定是否批準入庫。交易所在庫容

第十六條貨主應當在交易所規(guī)定的有效期內向已批準的入庫申報中確定的指定交割倉庫發(fā)貨。未經(jīng)交易所批準入庫或未在規(guī)定的有效期內入庫的商品不能用于交割。貨主應當在交

第十七條指定交割倉庫應當根據(jù)期貨交割的有關規(guī)定，對入庫商品種類、牌號、數(shù)量、質量、包裝及相關單證進行驗收。指定交割倉庫

貨主應當?shù)綆毂O(jiān)收。貨主不到庫監(jiān)收，視為同意指定交割倉庫的驗收結果。

驗收合格后，指定交割倉庫應當將入庫檢驗的結果輸入標準倉單管理系統(tǒng)，再由會員向交易所提交制作標準倉單申請。

第十八條交易所批準制作標準倉單后，指定交割倉庫核對入庫申報數(shù)據(jù)并制作倉單。指定交割倉庫審核人員應當復核倉單數(shù)據(jù)。交易所批準制

第十九條倉單所有者對新簽發(fā)的標準倉單進行驗收確認。如果倉單所有者在收到標準倉單驗收通知后三天內未對指定交割倉庫簽發(fā)的標準倉單進行驗收確認的，視為已驗收確認，標準倉單自動生效。倉單所有者對

第二十條指定交割倉庫簽發(fā)標準倉單應當符合下列要求:

(一)一張標準倉單的數(shù)量應當是一張合約最小交割單位的數(shù)量;

(二)標準倉單所示商品的質量、包裝等條件應當符合交易所有關規(guī)定;

(三)同一標準倉單所示商品應當是同一品種、同一生產廠(同一產地)、同一商標、同一牌號或同一等級。

第二十一條標準倉單生成后即以電子形式存在。倉單所有人要獲取紙質標準倉單的，應當向指定交割倉庫提交倉單打印申請。標準倉單生成

第二十二條指定交割倉庫應當根據(jù)倉單所有人提交的申請打印紙質標準倉單，并交付給倉單所有人。指定交割倉庫

第二十三條打印的紙質標準倉單應當加蓋指定交割倉庫公章并由經(jīng)辦人簽字。紙質標準倉單打印不正確的，指定交割倉庫應當重新打印。打印不正確的紙質倉單上應當加蓋“作廢”章并由指定交割倉庫妥善保管。打印的紙質標

第二十四條除本辦法特別規(guī)定外，指定交割倉庫應當確保紙質標準倉單與該倉單在標準倉單管理系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)一致。指定交割倉庫發(fā)現(xiàn)紙質標準倉單與該倉單在標準倉單管理系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)不一致的，應當及時核查并收回紙質標準倉單作相應處理。如果因指定交割倉庫的過錯導致紙質標準倉單與該倉單在標準倉單管理系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)不一致，給倉單所有人或其他倉單業(yè)務參與者造成損害的，指定交割倉庫應當承擔賠償責任。除本辦法特別

第二十五條紙質標準倉單一經(jīng)打印，標準倉單管理系統(tǒng)中相同編號的標準倉單則不可重復打印。除本辦法第五十條規(guī)定的貨位變更外，對該編號標準倉單記載的任何信息、數(shù)據(jù)的更改或變更都應當經(jīng)過倉單所有人的合法許可，在指定交割倉庫或交易所的審核后，對相應的紙質標準倉單同時做相同的更改或變更。紙質標準倉單

第二十六條已打印的紙質標準倉單可以通過倉單回庫業(yè)務恢復為電子形式。業(yè)務流程如下:

(一)倉單回庫申請。倉單所有人可以通過標準倉單管理系統(tǒng)向指定交割倉庫提交倉單回庫申請，并將紙質標準倉單交指定交割倉庫; 也可以直接持紙質標準倉單到指定交割倉庫辦理回庫申請手續(xù)。也可以直接持

(二)指定交割倉庫審核。指定交割倉庫對倉單所有人提交的申請和紙質標準倉單進行審核。

(三)倉單回庫確認。倉單所有人核對倉單回庫清單后簽字確認，完成倉單回庫操作，對應的紙質標準倉單恢復為電子形式。

(四)指定交割倉庫回收紙質標準倉單。指定交割倉庫在收回的紙質標準倉單上加蓋“倉單回庫”章，并妥善保存。

第二十七條會員或客戶不得用紙質標準倉單進行期貨合約到期的實物交割、經(jīng)交易所結算的期轉現(xiàn)或在交易所作為保證金使用。會員或客戶應當辦理紙質標準倉單回庫手續(xù)恢復為電子形式后，方可在標準倉單管理系統(tǒng)中辦理上述業(yè)務。會員或客戶不