上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法

2009年05月27日 15:57
來源：鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)

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第一章總則

第一條為加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的管理，規(guī)范參與各方的行為，保障上海期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)期貨交割業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》制定本辦法。為加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)

第二條交易所、會(huì)員、客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)等標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)參與者辦理與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單有關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。交易所、

第三條標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單可以分為倉(cāng)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。倉(cāng)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是指依據(jù)本辦法的規(guī)定，由指定交割倉(cāng)庫(kù)完成入庫(kù)商品驗(yàn)收、確認(rèn)合格后，在交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中簽發(fā)給貨主的，用于提取商品的憑證；而廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是指經(jīng)過交易所批準(zhǔn)的指定廠庫(kù)按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的在交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)生成的實(shí)物提貨憑證。廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單暫限于螺紋鋼、線材期貨合約。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單可以

在本管理辦法中，如無特指，則標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單指?jìng)}庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

第二章標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)

第四條交易所應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)，對(duì)本辦法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行管理。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)由交易所維護(hù)和管理。交易所應(yīng)當(dāng)建

第五條交易所、會(huì)員、客戶及指定交割倉(cāng)庫(kù)等標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)參與者應(yīng)當(dāng)通過交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)辦理與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單有關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)。交易所、

第六條會(huì)員使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)辦理交割、結(jié)算等標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由其結(jié)算交割員操作。會(huì)員使用標(biāo)準(zhǔn)

第七條標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)參與者應(yīng)當(dāng)在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中先開立標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶，方可持有標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶實(shí)行一戶一碼，即一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)參與者只能擁有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)

會(huì)員和指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)協(xié)助客戶開立標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶，并負(fù)責(zé)核查其所提供材料信息的真實(shí)性、完整性和有效性。

第八條標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)參與者提交的開戶資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)

第三章標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的一般規(guī)定

第九條標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中生成后即以電子形式存在。指定交割倉(cāng)庫(kù)可以根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所有人(以下簡(jiǎn)稱倉(cāng)單所有人)的申請(qǐng)，為其提供打印的紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單在標(biāo)

第十條標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng):

(一)貨主名稱(全稱);

(二)倉(cāng)儲(chǔ)物的品種、數(shù)量、質(zhì)量和件數(shù);

(三)儲(chǔ)存場(chǎng)所;

(四)倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi);

(五)倉(cāng)儲(chǔ)物已經(jīng)辦理保險(xiǎn)的，其保險(xiǎn)金額、期限以及保險(xiǎn)人的名稱;

(六)填發(fā)人、填發(fā)地和填發(fā)日期;

(七)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單應(yīng)當(dāng)載明的其他內(nèi)容。

第十一條標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單可以用于交割、轉(zhuǎn)讓、提貨以及交易所規(guī)定的其他用途。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單可以

第十二條標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單作為保證金使用參見《上海期貨交易所結(jié)算細(xì)則》有關(guān)有價(jià)證券的規(guī)定執(zhí)行。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)

第四章標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的生成和打印

第十三條標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單生成包括交割預(yù)報(bào)(入庫(kù)申報(bào))、商品入庫(kù)、驗(yàn)收、指定交割倉(cāng)庫(kù)簽發(fā)、確認(rèn)等環(huán)節(jié)。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單生成

第十四條貨主向指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨前，應(yīng)當(dāng)辦理入庫(kù)申報(bào)。貨主向指定交

入庫(kù)申報(bào)的內(nèi)容包括商品的品種、等級(jí)(牌號(hào))、商標(biāo)、數(shù)量、發(fā)貨單位及擬入指定交割倉(cāng)庫(kù)名稱等，并提供各項(xiàng)單證。燃料油入庫(kù)申報(bào)時(shí)，還應(yīng)當(dāng)繳納入庫(kù)申報(bào)押金。

客戶應(yīng)當(dāng)委托期貨公司會(huì)員辦理交割預(yù)報(bào)(入庫(kù)申報(bào))手續(xù)。

第十五條交易所在庫(kù)容允許情況下，考慮貨主意愿，在3 個(gè)交易日內(nèi)決定是否批準(zhǔn)入庫(kù)。交易所在庫(kù)容

第十六條貨主應(yīng)當(dāng)在交易所規(guī)定的有效期內(nèi)向已批準(zhǔn)的入庫(kù)申報(bào)中確定的指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨。未經(jīng)交易所批準(zhǔn)入庫(kù)或未在規(guī)定的有效期內(nèi)入庫(kù)的商品不能用于交割。貨主應(yīng)當(dāng)在交

第十七條指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交割的有關(guān)規(guī)定，對(duì)入庫(kù)商品種類、牌號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量、包裝及相關(guān)單證進(jìn)行驗(yàn)收。指定交割倉(cāng)庫(kù)

貨主應(yīng)當(dāng)?shù)綆?kù)監(jiān)收。貨主不到庫(kù)監(jiān)收，視為同意指定交割倉(cāng)庫(kù)的驗(yàn)收結(jié)果。

驗(yàn)收合格后，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)將入庫(kù)檢驗(yàn)的結(jié)果輸入標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)，再由會(huì)員向交易所提交制作標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單申請(qǐng)。

第十八條交易所批準(zhǔn)制作標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單后，指定交割倉(cāng)庫(kù)核對(duì)入庫(kù)申報(bào)數(shù)據(jù)并制作倉(cāng)單。指定交割倉(cāng)庫(kù)審核人員應(yīng)當(dāng)復(fù)核倉(cāng)單數(shù)據(jù)。交易所批準(zhǔn)制

第十九條倉(cāng)單所有者對(duì)新簽發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)行驗(yàn)收確認(rèn)。如果倉(cāng)單所有者在收到標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單驗(yàn)收通知后三天內(nèi)未對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)簽發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)行驗(yàn)收確認(rèn)的，視為已驗(yàn)收確認(rèn)，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單自動(dòng)生效。倉(cāng)單所有者對(duì)

第二十條指定交割倉(cāng)庫(kù)簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單應(yīng)當(dāng)符合下列要求:

(一)一張標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的數(shù)量應(yīng)當(dāng)是一張合約最小交割單位的數(shù)量;

(二)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所示商品的質(zhì)量、包裝等條件應(yīng)當(dāng)符合交易所有關(guān)規(guī)定;

(三)同一標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所示商品應(yīng)當(dāng)是同一品種、同一生產(chǎn)廠(同一產(chǎn)地)、同一商標(biāo)、同一牌號(hào)或同一等級(jí)。

第二十一條標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單生成后即以電子形式存在。倉(cāng)單所有人要獲取紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的，應(yīng)當(dāng)向指定交割倉(cāng)庫(kù)提交倉(cāng)單打印申請(qǐng)。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單生成

第二十二條指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)根據(jù)倉(cāng)單所有人提交的申請(qǐng)打印紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，并交付給倉(cāng)單所有人。指定交割倉(cāng)庫(kù)

第二十三條打印的紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單應(yīng)當(dāng)加蓋指定交割倉(cāng)庫(kù)公章并由經(jīng)辦人簽字。紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單打印不正確的，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)重新打印。打印不正確的紙質(zhì)倉(cāng)單上應(yīng)當(dāng)加蓋“作廢”章并由指定交割倉(cāng)庫(kù)妥善保管。打印的紙質(zhì)標(biāo)

第二十四條除本辦法特別規(guī)定外，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)確保紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單與該倉(cāng)單在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)一致。指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)現(xiàn)紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單與該倉(cāng)單在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)不一致的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)核查并收回紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單作相應(yīng)處理。如果因指定交割倉(cāng)庫(kù)的過錯(cuò)導(dǎo)致紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單與該倉(cāng)單在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)不一致，給倉(cāng)單所有人或其他倉(cāng)單業(yè)務(wù)參與者造成損害的，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。除本辦法特別

第二十五條紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單一經(jīng)打印，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中相同編號(hào)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單則不可重復(fù)打印。除本辦法第五十條規(guī)定的貨位變更外，對(duì)該編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單記載的任何信息、數(shù)據(jù)的更改或變更都應(yīng)當(dāng)經(jīng)過倉(cāng)單所有人的合法許可，在指定交割倉(cāng)庫(kù)或交易所的審核后，對(duì)相應(yīng)的紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單同時(shí)做相同的更改或變更。紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

第二十六條已打印的紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單可以通過倉(cāng)單回庫(kù)業(yè)務(wù)恢復(fù)為電子形式。業(yè)務(wù)流程如下:

(一)倉(cāng)單回庫(kù)申請(qǐng)。倉(cāng)單所有人可以通過標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)向指定交割倉(cāng)庫(kù)提交倉(cāng)單回庫(kù)申請(qǐng)，并將紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交指定交割倉(cāng)庫(kù); 也可以直接持紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單到指定交割倉(cāng)庫(kù)辦理回庫(kù)申請(qǐng)手續(xù)。也可以直接持

(二)指定交割倉(cāng)庫(kù)審核。指定交割倉(cāng)庫(kù)對(duì)倉(cāng)單所有人提交的申請(qǐng)和紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)行審核。

(三)倉(cāng)單回庫(kù)確認(rèn)。倉(cāng)單所有人核對(duì)倉(cāng)單回庫(kù)清單后簽字確認(rèn)，完成倉(cāng)單回庫(kù)操作，對(duì)應(yīng)的紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單恢復(fù)為電子形式。

(四)指定交割倉(cāng)庫(kù)回收紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。指定交割倉(cāng)庫(kù)在收回的紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單上加蓋“倉(cāng)單回庫(kù)”章，并妥善保存。

第二十七條會(huì)員或客戶不得用紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)行期貨合約到期的實(shí)物交割、經(jīng)交易所結(jié)算的期轉(zhuǎn)現(xiàn)或在交易所作為保證金使用。會(huì)員或客戶應(yīng)當(dāng)辦理紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單回庫(kù)手續(xù)恢復(fù)為電子形式后，方可在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中辦理上述業(yè)務(wù)。會(huì)員或客戶不