深圳證監局：基金經理建老鼠倉將連坐高管

2009年06月22日 08:10
來源：中國證券報－中證網

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□本報記者 蔣家華 深圳報道

6月19日，深圳證監局召開轄區基金監管工作會議，會上，深圳證監局局長張云東回顧了近年來深圳基金業所取得的成績，總結、剖析了基金公司發展中存在的主要問題和不足，提出了“盡責、合規、專業”的六字監管要求。

他強調，對于出現利益輸送、基金經理建“老鼠倉”等嚴重違法違規事件的基金公司，不僅要嚴厲懲處當事人，而且要實行“連坐”，追究公司董事長、總經理等主要領導的責任，對公司也要給予相應處罰。

基金業形成“深圳現象”

在監管會議上，張云東充分肯定了近年來深圳基金業快速發展的成績。他介紹，深圳以約占全國總數1/4的公司數量，管理著超過1/3的基金資產，一批優秀公司不斷成長，品牌效應和聚集效應逐步顯現。基金業成為深圳金融業成長最快、最具活力的一支生力軍，充分體現了深圳特區的開拓創新精神，業界已經開始研究和關注基金業發展的“深圳現象”

同時，張云東著重從治理、投資、銷售、運營、人力資源和監察稽核等六個方面深入分析了深圳基金公司發展中存在的主要問題和不足。他指出，中國基金業還處于起步階段，在公司治理、投資運作、風險管理等方面還存在較大差距，特別是對信托責任的理解和自覺履行、內控機制的建設和落實、專業化分工、投資管理人員的職業操守等方面有較大改進空間。

張云東向轄區基金公司提出了“盡責”、“合規”、“專業”六字監管要求。他要求轄區基金公司樹立盡責意識，形成良好風氣，把勤勉盡責的意識落實到公司運作管理的各個方面、各個環節；要牢記“不合規等于零”，努力營造合規運作環境，加強培育合規文化，讓合規意識深入人心。

將追究公司高管連帶責任

會上，張云東著重強調了基金公司內部監察稽核體系建設和基金經理職業操守問題。一是要求各公司一定要端正態度、高度重視，充分認識到監察稽核工作雖不直接創造收入，但可以幫助公司規避風險，減少損失，也是在創造價值。

他要求董事長、總經理要支持督察長工作，保障督察長的知情權、調查權和報告權，要加大對監察稽核部門人、財、物的投入；督察長要切實履職，認真組織好監察稽核工作，對基金經理的從業活動進行全方位、全過程實時監控。深圳證監局如發現基金公司監察稽核部門投入不足、工作開展不力或出現合規風險，將嚴肅追究董事長和總經理責任；如發現督察長不履職、不盡責、不報告的，除依法問責外，還將視情節采取建議減薪直至認定為不適當人選建議撤換等監管措施。

二是針對投資者普遍關注的基金經理職業操守問題，張云東局長告誡基金經理，一定要有一個正確的價值觀、人生觀和責任感，要重事業，重道德，重責任，要做一個堂堂正正的專業人士，不要干雞鳴狗盜、損人害己的事。

他透露，今年深圳證監局要把投資管理人員、基金經理的不良從業行為作為監管重點、治理重點、打擊重點，重拳出擊，決不手軟。對于出現利益輸送、基金經理建“老鼠倉”等嚴重違法違規事件的基金公司，不僅要嚴厲懲處當事人，而且要實行“連坐”，追究公司董事長、總經理等主要領導的責任，對公司也要給予相應處罰。

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