監察風暴席卷基金業

2009年06月29日 07:10
來源：證券時報 作者：榮籬

0人參與0條評論

“監察部門屬于三級部門，低于市場部(含客服)。督察長的薪酬在高管中是最低的，與其它同級高管相比薪酬甚至會打對折。”在外界心目中，監察部門可謂基金公司的核心部門之一，但從這種部門設置來看，似乎與外界的想象頗有出入。不過，這種情況最近可能發生很大變化，業內用“地位提高，責任加大”來預計未來。

消息人士透露，在日前召開的2009年轄區基金監管工作會議上，監管層特別強調，“監察部門不是后臺，是核心業務部門”，而現狀則是，有少數基金公司明確規定，監察部門與公司的行政部門待遇一樣。記者了解到，基金公司一般會把部門分為三級，投研部門理所當然的是一級部門，負責基金銷售的市場部則是二級部門，其他的則是三級部門，其中就包括監察部門。對這樣的部門級別設置，業內人士的解釋是，因為監察部門并不創造效益，而且只是拿“條條框框”去規范監督別的部門，因此，其級別比其他的“決策崗位”低。

雖然，監察部多被設為三級部門，但監察部門在公司的地位卻不一定處于弱勢地位。“一般來說，公司不可能抗拒內部檢查，各部門都會配合。但在業務部門與監察部門由于工作職責不同的原因，會存在天然的矛盾。這個時候，總經理的態度、督察長的業務能力和溝通能力就很關鍵。”有業內人士如此評價。“在總經理對監察不甚支持的情況下，督察長也只能明哲保身，在流程上盡到督察提醒義務，甚至也可能私下與監管部門溝通，但不可能和總經理對著干，畢竟，養家糊口更重要。工資是基金公司發的。

對監察部的地位以及獨立性，業內早有討論。有人士認為，只有在督察長由監管部門直派的情況下，才能保證其獨立性。但也有人士認為，從客觀條件上看，已從制度上保證了督察長的權責，有的時候，督察長對業務的熟悉等自身能力也決定了其開展工作的難易。“對不懂行的人來說，就算他拿把槍氣勢洶洶的對著我，我要騙他照樣騙。”一位專業人士如此評價。

無論地位是否提高，近期深圳基金公司監察部門確實特別繁忙，有人用“吐血”來形容工作狀態，在機場候機時仍然開著手提電腦工作。

事實上，早在此次監管會議之前，基金公司對內控就大幅收緊，監察部門工作量大幅增加。記者了解到，在早些時候，除了安裝攝像頭、要求上繳通話詳單、監控msn聊天記錄外，已有基金公司和投研人員、基金會計簽訂職業道德承諾函，并將基金會計納入到“大投研”體系中進行重點監控。此外，基金業內還對工作人員通過無線網卡上網等進行限制，甚至有基金公司開始注意基金經理言行，“是否表現得特別有錢”也成為監察部門的工作職責。(榮籬)

打印轉發