重點(diǎn)監(jiān)管七種交易行為 深交所劍指敢死隊(duì)

2009年07月07日 14:05
來源：成都商報(bào) 作者：宋元東

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“敢死隊(duì)”們的操作可能要悠著點(diǎn)了！昨日，深交所發(fā)出監(jiān)管警示，對(duì)七種重大異常交易行為實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，其中就包含虛假申報(bào)、頻繁申報(bào)或撤銷申報(bào)等“敢死隊(duì)”慣用的手法。

“對(duì)倒”“對(duì)敲”被實(shí)時(shí)監(jiān)控

深交所表示，我國《證券法》、證券交易所《交易規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則明確規(guī)定了可能影響證券交易價(jià)格或者交易量的異常交易行為，虛假申報(bào)、拉抬和打壓股價(jià)、約定交易、自買自賣、連續(xù)集中交易、異?；剞D(zhuǎn)交易、涉嫌內(nèi)幕交易等七種情形屬于涉嫌違法違規(guī)的重大異常交易行為，將受到交易所重點(diǎn)監(jiān)管。

虛假申報(bào)主要指作出不以成交為目的的頻繁申報(bào)或撤銷申報(bào)，影響證券交易價(jià)格。拉抬、打壓股價(jià)是指通過巨額申報(bào)、大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、高價(jià)或低價(jià)申報(bào)，造成股價(jià)大幅上漲或下跌。約定交易、約定交易也就是市場(chǎng)俗稱的“對(duì)倒”，是指與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易。在歷史上查處的市場(chǎng)操縱案中普遍存在這種違法行為。自買自賣則是市場(chǎng)俗稱的“對(duì)敲”，是指在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易。最后，在上市公司披露資產(chǎn)重組、重大投資、重大合同、定向增發(fā)、業(yè)績(jī)大幅變動(dòng)等重大信息前，大量買入或者賣出相關(guān)證券等涉嫌內(nèi)幕交易的有關(guān)交易行為也會(huì)受到重點(diǎn)監(jiān)控。

深交所表示，目前已設(shè)立了市場(chǎng)監(jiān)察系統(tǒng)，對(duì)證券交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。只要出現(xiàn)異常交易，市場(chǎng)監(jiān)察系統(tǒng)就會(huì)自動(dòng)報(bào)警。在實(shí)時(shí)監(jiān)控中，一旦發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)上述重大異常交易情況，交易所將立即發(fā)出電話警示和書面警示函。在受到交易所的警示后，這些投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正交易行為，消除對(duì)市場(chǎng)的不良影響。倘若投資者不聽勸阻，繼續(xù)進(jìn)行違規(guī)交易，對(duì)市場(chǎng)交易活動(dòng)造成嚴(yán)重影響的，交易所將依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)這些賬戶采取限制交易、上報(bào)證監(jiān)會(huì)立案查處等措施。截至目前，交易所已向證監(jiān)會(huì)上報(bào)了多起涉及上述行為的異常交易賬戶。

“敢死隊(duì)”是重點(diǎn)約束對(duì)象

“這雖然是交易所行使監(jiān)管職能的日常措施，但依然傳達(dá)出監(jiān)管層加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)控的力度！”某券商人士向記者表示。他指出，IPO重啟后，新股即將上市交易，同時(shí)，創(chuàng)業(yè)板也呼之欲出，而市場(chǎng)違規(guī)行為泛濫會(huì)影響新股發(fā)行改革取得的成果，今年以來大案、要案頻繁爆出，說明監(jiān)管力度正在加強(qiáng)。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，從交易所此番專門列出的七種重點(diǎn)監(jiān)管行為來看，市場(chǎng)俗稱的“敢死隊(duì)”將成為交易所此次“新規(guī)”的重點(diǎn)約束對(duì)象。上述七種異常交易行為正是“敢死隊(duì)”所慣用的操作手法。

近期，證監(jiān)會(huì)查處的張建雄“虛假申報(bào)操縱ST源藥案”以及程文水和劉延澤等人以自己實(shí)際控制的賬戶自買自賣導(dǎo)演的“中核鈦白股價(jià)操縱案”即是典型。

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