深圳證監局摸底監察稽核難處

2009年07月20日 07:15
來源：證券時報 作者：付建利

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調查督察長履職障礙

證券時報記者 付建利

長期以來，國內基金公司監察稽核部門實際上的“邊緣狀態”有可能得到改觀，監察稽核部門在基金公司中的地位和作用有可能在監管層的強力干預下，得到極大提高。

據了解，深圳證監局日前專門向轄區內基金公司的督察長和監察稽核部門發出調查問卷，要求相關部門和人員認真填寫問卷中提出的問題，以便摸底基金公司監察稽核人員的具體人數、薪酬水平、專業背景、在公司的地位、履職過程中遇到的困難等“生存狀況”，以便更好地督促監察稽核部門做好風險控制工作，加強基金公司合規運作水平。

監管層摸底監察稽核“難處”

就在6月19日，深圳證監局召開轄區基金監管工作會議，在此次會議上，深圳證監局局長張云東回顧了近年來深圳基金業所取得的成績，總結、剖析了基金公司發展中存在的主要問題和不足，提出了“盡責、合規、專業”的六字監管要求。其中，最引人注目的是，張云東提出，對于基金公司出現的各種利益輸送、基金經理建老鼠倉等嚴重侵害投資者利益的事件，監管層不僅要嚴處當事人，還要實行“連坐”制度，進一步追究基金公司董事長、總經理等主要領導的責任，對基金公司也要給予相應處罰。張云東還強調，基金公司的監察稽核工作雖然不能直接創造收入，但可以幫助公司規避風險，減少損失，實際上也是在創造價值。

據知情人士透露，就在此次會議后不久，深圳證監局隨即向轄區內基金公司監察稽核部門發放了一份調查問卷，主要集中在大約十個問題上面。“監管層最主要的還是想調查基金公司監察稽核人員，包括督察長在履職過程中存在哪些障礙。”深圳一家基金公司監察稽核部門負責人告訴記者，上述調查問卷的內容還包括：各基金公司監察稽核部門人員的配備情況、具體人數、專業背景；基金公司為風控部門履行職責提供了哪些條件？包括為滿足督察長的知情權、調查權和報告權提供了哪些條件？相關的條件和配套措施是否到位？基金公司規定的風控部門的作用和應承擔的責任；監察稽核部門工作人員整體的薪酬待遇在基金公司中的地位，具體處在“高、中在低”哪一個層面？督察長和監察稽核人員目前履職的具體情況；工作中到底遇到哪些困難等。

另據悉，相關監管部門日前還就反洗錢向基金公司進行調查和征求意見，要求各基金公司加強反洗錢工作。

監察稽核工作

何時能“名副其實”？

“監管層意圖十分明顯，就是調查監察稽核部門實際工作中到底存在哪些困難，然后出臺相關措施，提高督察長和監察稽核部門的工作，做好基金公司的風險控制。”深圳一位基金公司的督察長表示，投研和市場是基金公司的“兩翼”，人員配備也比監察稽核部門多幾倍。照理說，監察稽核部門有類似“第三方權力”的作用，但是在實際工作中，監察稽核部門的人員拿的是基金公司給的工資，在公司中的地位也低于投研和市場，礙于面子或為了“保飯碗”，很多監察稽核人員對基金經理的投資運作基本上是“睜一只眼閉一只眼”，偶爾有監察稽核人員較真，投研部門人員也是愛理不理，表現出頗為不耐煩的樣子。即使是督察長這個位置，本來是屬于基金公司的高管序列，但由于股東和制度方面的因素，一些基金公司的督察長實際上是個“閑職”，在公司的話語權并不大。在薪酬待遇上，監察稽核人員不僅無法和基金經理以及研究員相比，和很多一線的市場營銷人員相比，也遠遠比不上。

業內人士認為，監察稽核部門在基金公司中的地位和作用，往往取決于總經理對監察稽核工作的認識程度，如果總經理不重視，監察稽核部門就理所當然地處于邊緣化的狀態，如果總經理重視，監察稽核人員不僅地位高，而且有總經理的“尚方寶劍”，履職過程中遭遇到的阻力也小。深圳一家成立于2006年的合資基金公司的總經理就告訴記者：“在我看來，如果把基金公司比作一輛馬車的話，投研和市場分別是左右兩杠，而檢查稽核就是中杠，沒有風險控制和合規運作，投研和市場做得再好，一旦風險暴露，我們的很多努力就是白搭。

此外，一些基金公司的督察長本身就是股東方派來的，當然也就不敢得罪股東，遑論真正監督。其次，隨著各種投資標的和投資工具、包括金融衍生品的出現，很多監察稽核人員對這些并不是很了解，也就無法做到真正有效監督和風險控制。知識儲備上的不足，也可能造成監察稽核人員履職不到位。

一位資深督察長向記者表示，基金公司的監察稽核工作要真正做到“名副其實”，首先要在制度上保證督察長和監察稽核人員的地位和權力，全行業人員要增強風控意識和能力。其次，監察稽核人員也要不斷學習，提高整體素質，真正做到專業化監督。同時，可以考慮引入真正“第三方”的職業化的督察長，避免與股東產生利益糾葛，加強監察稽核人員的獨立性。

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