股指期貨腳步接近 期貨公司分類監(jiān)管開啟(2)
期貨公司將被區(qū)別對待
《規(guī)定》根據(jù)期貨公司的評價(jià)計(jì)分高低，期貨公司將被分為AAA、AAAAABBB、BBBBBCCC、CCCCCD、E等5類11個(gè)級別。
A類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；B類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；C類公司存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，但其風(fēng)險(xiǎn)管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)模基本匹配；D類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力低，潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司承受范圍；E類公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施。
《通知》中明確表示分類有幾個(gè)目的：1，作為期貨公司申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等事項(xiàng)的審慎性條件；2，作為確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)；3，作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)；4，期貨公司分類結(jié)果主要供中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、各期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會等機(jī)構(gòu)使用。
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標(biāo)簽：期貨公司 指標(biāo) 能力 風(fēng)險(xiǎn)管理
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