期貨業突掀洗牌風暴股指期貨風雨欲來

2009年08月01日 12:32
來源：東方早報作者：王樂平

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理財一周報記者/王樂平

7月30日，中國證監會網站發布了《期貨公司分類監管規定(試行)(征求意見稿)》擬將期貨公司分類管理，根據評分將期貨公司分為AAA、AAAAABBB、BBBBBCCC、CCCCCD、E 5類11個級別。當日，證監會還發布了《期貨市場客戶開戶管理規定(征求意見稿)》，規定期貨市場將落實開戶實名制，并實行統一開戶。此外，證監會原期貨監管部分拆為主抓市場監管的期貨一部和主要負責機構監管的期貨二部。

期貨業界知情人士向理財一周報透露，此次證監會兩份重要文件的同時發布，一是劍指當前猖獗的洗錢活動；二是為將來期貨公司除開展當前單一的經紀業務外，可以開展更多的業務；三是證監會將在今年年底前爭取做完期貨市場客戶的統一開戶工作。

統一開戶，分類監管，監管分工，這些工作的展開，可能意味著股指期貨或將加快推出。

實名開戶　統一開戶

《期貨市場客戶開戶管理規定(征求意見稿)》共七章四十三條，《客戶影像資料格式要求》作為其附件。

據記者了解，期貨市場現行的客戶開戶制度是，客戶與期貨公司簽訂《期貨經紀合同》，并對客戶進行實名制審核，同時留存影像資料。之后，期貨公司分別登錄各期貨交易所的會員服務系統填寫客戶資料并申請交易編碼。期貨交易所在收到交易編碼申請后，對客戶資料進行審核并按照其業務規則分配交易編碼，然后將交易編碼通過會員服務系統反饋給期貨公司。

由于現行的開戶系統缺少獨立的第三方復核的程序，所以新的開戶方案將開戶和公安部身份查詢系統進行對接。

新的方案將改為，期貨公司為客戶開戶時，統一通過監控中心向各期貨交易所申請交易編碼。監控中心通過聯網公安部身份證查詢服務系統和全國組織機構代碼中心查詢服務系統，對客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發至各期貨交易所。各期貨交易所根據其業務規則為客戶分配交易編碼，并將交易編碼通過監控中心反饋給期貨公司，最終完成整個開戶過程。

據記者了解，這是證監會對于期貨開戶手續近兩年作出的第二次修正。道通期貨工作人員趙九州告訴記者，2000年較早的時候，個人可以以化名開設期貨賬戶進行期貨交易，那時候賬戶顯得雜亂，后來，證監會又做出了實名開戶的調整，規定自然人開戶必須提供相應的身份證明并提供相應的影像證明。而這一次則是整個開戶流程上發生了實質性變化。

據悉，各期貨交易所、監控中心和8家試點期貨公司的系統建設和系統升級已基本完成，并在真實的環境下進行了全面測試，測試結果良好，各系統運轉正常，統一開戶技術準備工作已基本就緒。

有關專家表示，進一步建立完善開戶制度，在明確實際期貨交易投資者的同時也將有助于防范洗錢等相關的金融領域的新型犯罪。

反洗錢徹查江蘇先行

近日，南京一家期貨公司的工作人員向記者透露，6月開始，中國人民銀行江蘇分行開始對省內所轄范圍內的證券、期貨公基金管理公司進行了相當細致的徹查。對其所在公司的開戶人員身份資料進行了逐一核實，并對工作中發現的問題提出了相應的整改意見。

而記者致電南京另一家期貨公司時，該公司的工作人員也向記者證實了此事，并表示本次的徹查工作開展得尤為認真，公司領導對此事相當謹慎，公司上下都為此做了充分準備。

銀河期貨上海營業部總經理何偉在接受采訪后對記者表示：“證監會對期貨市場投入的力量開始越來越大，正如大家看到的，證監會期貨監管部的分拆，也已經表示出國家對期貨市場的日益關注。當前，只有期貨市場的開戶信息變得更為規范才可以使期貨市場能有長足的發展。

“先前市場較為混亂，良莠不齊的居間人混跡于期貨市場其中，或多或少影響到各期貨公司的正常經紀業務，對監管市場資金來源的真實性帶來了不利影響，可能為洗錢等違法犯罪提供了有利條件。而當前，期貨市場還是一個處在發展中的市場，股指期貨還沒有推出，所以在股指期貨推出前，規范整個市場，將對市場未來的發展起到不可低估的作用。”何偉如是說。

期貨公司大洗牌

完成期貨統一開戶，防范反洗錢僅僅是規范市場的開始。

“根據《期貨公司分類監管規定(試行)(征求意見)》，期貨公司面臨一次洗牌。這一次的洗牌將關系到更多的期貨公司有沒有權限可以開展更多更好的業務。證券市場中的各證券公司業務已經較為健全，而對于期貨公司來說，現在則太過單一。”格林期貨鄭州營業部總經理李永民如是說。

他還表示，被劃分為不同等級的11類期貨公司將可以突破傳統單一經紀業務，走向自營，集合理財、期貨基金、期貨投資顧問和境外期貨代理業務。

按照《期貨公司分類監管規定(試行)(征求意見)》，期貨公司分類評價指標共分為三類：風險管理能力指標、市場影響力指標、持續合規狀況指標。

具體方法為：設定正常經營公司基準分為100分，在此基礎上，根據公司上述評價指標得分情況，進行相應加分或扣分，最終確定公司的評價計分。

根據評價計分的高低，期貨公司分為AAA、AAAAABBB、BBBBBCCC、CCCCCD、E等5類11個級別。在分類結果的使用上，對不同類別的期貨公司在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面區別對待。分類結果將作為期貨公司申請增加業務種類、新設營業網點等事項的審慎性條件，同時也將作為中國證監會確定期貨公司新業務試點范圍和期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據。

鋪墊股指期貨

李永民分析說：完善市場監督，透明資金流向來源，防范洗錢，都是推出股指期貨前所必須準備充分的工作。統一開戶做好了以后，也將為股指期貨的推出做好鋪墊，當前，創業板已經推出，不排除國家下一步跟進推出股指期貨的可能。

而上海東證期貨副總馬俊峰在接受記者采訪時表示，股指期貨很可能將在未來半年內推出。馬俊峰表示，當前中國的金融市場發展和實體經濟發展非常失衡，當前金融市場，應當有所創新。證監會當前在從規范市場、監管市場逐步走向金融創新。并且他還談到6月下旬政府在做關于穩定金融市場報告時報告中多出來的一句“擇機推出股指期貨”，他表示這是一個非常重要的信號。

亦有專家表示，當前股指又重新回到了3000點附近，相對以前市場上的“3000點是推出股指期貨最佳時刻”的言論，當前推出股指期貨較為合適，并且，政府十分珍惜這樣的機會，不會再錯過這樣的時刻。

中國證監會有關部門負責人30日介紹，期貨監管部分為期貨一部和期貨二部后，期貨一部主要監管交易所及市場，期貨二部履行監管期貨機構的職能，股指期貨由期貨一部負責。

該負責人表示，期貨監管部分為期貨一部和期貨二部，主要目的就是加強管理。目前，期貨市場規模大了，風險也大了。去年以來，期貨市場出現很大波動，風險很大，為了加強對期貨市場的監管，證監會成立了期貨一部和期貨二部。

“簡單概括，一部管市場，二部管機構。”這位負責人說，期貨一部主要管市場，包括監管四個交易所、研究推出市場新品種如股指期貨、查處違法違規行為等；期貨二部主要監管機構，包括資格審批、品種審批、公司監管等。期貨一部在原期貨部的基礎上，把機構監管的職能剝離給了期貨二部，但增設了產品創新處；期貨二部設有綜合處、監管一處、監管二處、審核處、境外處。

《期貨公司分類監管規定(試行)》和《期貨市場客戶開戶管理規定》兩份文件征求意見的截止日期為8月13日。