深圳證監(jiān)局再念監(jiān)管緊箍咒 嚴查基金老鼠倉
證券時報記者 杜志鑫
本報訊 證券時報記者獨家獲悉,深圳證監(jiān)局再度掀起“老鼠倉”的監(jiān)管風暴,7月末深圳證監(jiān)局向深圳各基金公司、證券公司、期貨公司發(fā)布《關(guān)于告誡證券、期貨公基金從業(yè)人員進一步增強守法觀念的通知》,告誡從業(yè)人員“加強自我約束”、“采取有效措施,加強日常管理,堅決防止利益輸送行為和背信行為”。這是繼6月份強調(diào)遵紀守法后,深圳證監(jiān)局連續(xù)兩月向基金公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員提出告誡。
近期發(fā)布的《關(guān)于告誡證券、期貨、基金從業(yè)人員進一步增強守法觀念的通知》表示,各證券、基金從期貨公司及其全體從業(yè)人員,要提高職業(yè)道德修養(yǎng),加強自我約束;要以已被查處的案例為戒,深刻認識從業(yè)人員職務(wù)違法犯罪行為的危害性和嚴重后果,采取有效措施,加強日常管理,堅決防止利益輸送行為和背信行為,切實保護投資者合法權(quán)益,維護行業(yè)形象。
通知還透露,證監(jiān)會對于利益輸送和內(nèi)幕交易的查處力度非常大。從2008年至今年3月底,中國證監(jiān)會對68起內(nèi)幕交易線索開展非正式調(diào)查,已經(jīng)立案38起;依法向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件19起,其中上市公司類案件6起,內(nèi)幕交易案8起,操縱市場案2起,非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)案2起,金融機構(gòu)工作人員挪用資金案1起;公安機關(guān)已對其中15起案件立案偵查。隨著相關(guān)法律制度和執(zhí)法機制的逐步完善,對證券期貨市場嚴重違法行為的刑事打擊力度還將不斷加強。
通知還表示,按照2009年2月28日實施的《中華人民共和國刑法修正案(七)》規(guī)定,對于證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司等金融機構(gòu)從業(yè)人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動,依照內(nèi)幕交易犯罪的規(guī)定處罰,情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的,處五年以上十年以下的有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。該修正案實施后發(fā)生的證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員“老鼠倉”等一系列違法行為或者違背誠信義務(wù)、職業(yè)操守的利益沖突行為,將可能構(gòu)成犯罪并被依法追究刑事責任。
![]()
相關(guān)專題:證監(jiān)會嚴打基金老鼠倉
免責聲明:本文僅代表作者個人觀點,與鳳凰網(wǎng)無關(guān)。其原創(chuàng)性以及文中陳述文字和內(nèi)容未經(jīng)本站證實,對本文以及其中全部或者部分內(nèi)容、文字的真實性、完整性、及時性本站不作任何保證或承諾,請讀者僅作參考,并請自行核實相關(guān)內(nèi)容。
湖北一男子持刀拒捕捅傷多人被擊斃
04/21 07:02
04/21 07:02
04/21 07:02
04/21 06:49
04/21 11:28
頻道推薦
商訊
48小時點擊排行
-
2052232
1杭州某樓盤一夜每平大降數(shù)千元 老業(yè)主 -
992987
2杭州某樓盤一夜每平大降數(shù)千元 老業(yè)主 -
809366
3期《中國經(jīng)營報》[ -
404290
4外媒關(guān)注劉漢涉黑案:由中共高層下令展 -
287058
5山東青島住戶不滿強拆掛橫幅抗議 -
284796
6實拍“史上最爽職業(yè)”的一天(圖) -
175136
7媒體稱冀文林將石油等系統(tǒng)串成網(wǎng) 最后 -
156453
8養(yǎng)老保險制度如何“更加公平可持續(xù)”





















所有評論僅代表網(wǎng)友意見,鳳凰網(wǎng)保持中立