專戶登記結(jié)算指南出爐 加速推進(jìn)一對多業(yè)務(wù)

2009年08月11日 21:15
來源：中國證券網(wǎng) 作者：吳曉婧

0人參與0條評論

記者 吳曉婧

自證監(jiān)會發(fā)布《基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》后，昨日中登公司正式發(fā)布并實施《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》，這意味著基金公司正式開展“一對多”業(yè)務(wù)又邁進(jìn)一步。

據(jù)悉，該指南適用于基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及的證券賬戶管理及相關(guān)的證券登記、存管、結(jié)算等業(yè)務(wù)。

《指南》規(guī)定，資產(chǎn)托管人在填寫《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》時， “身份證明文件號碼”和“組織機構(gòu)代碼”兩項分別為基金管理公司營業(yè)執(zhí)照中的注冊號和組織機構(gòu)代碼證中的代碼；對于多個客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，“持有人名稱”一項應(yīng)為“基金管理公司名稱-托管人名稱-特定客戶資產(chǎn)管理計劃名稱”，其中基金管理公司名稱和托管人名稱適用其簡稱。

特定客戶資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷或者終止后，基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照《指南》規(guī)定，及時將特定客戶資產(chǎn)管理證券賬戶中的證券資產(chǎn)予以變現(xiàn)，并委托托管人在特定資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷或者終止后15個工作日內(nèi)到本公司申請辦理證券賬戶注銷手續(xù)。

此外，托管人通過其以自身名義在中登公司開立的結(jié)算備付金賬戶，完成其所托管的、包括基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在內(nèi)的全部產(chǎn)品(不含QFII)所進(jìn)行的證券交易的資金結(jié)算。對于同一托管人負(fù)責(zé)結(jié)算的、同一家基金管理公司管理的多個產(chǎn)品，托管人可以共用同一專用交易單元進(jìn)行交易清算。采用共用專用交易單元進(jìn)行交易清算的，托管人應(yīng)當(dāng)自行辦理各產(chǎn)品證券交易的明細(xì)清算。

打印轉(zhuǎn)發(fā)