證監會下達禁買令 規范專戶一對多業務

2009年08月25日 04:05
來源：中國證券報－中證網 作者：徐國杰

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基金自有資金及從業人員不得購買“一對多”產品

□本報記者 徐國杰

消息人士24日透露，中國證監會日前正式通知各基金公司，基金公司自有資金及基金從業人員不得購買“一對多”專戶理財產品。

資料顯示，證監會5月頒布《關于基金管理公司開展特定多個客戶資產管理業務有關問題的規定》，隨后又于8月初發布相關細則。諸多具備專戶資格的基金公司紛紛搶在18日“一對多”業務細則實施當天上報相關材料。目前，首批“一對多”產品的發行已指日可待。

該消息人士透露，由于一次可以上報五只產品，多家基金公司均是用足了限額，監管部門可能一次就會放行一家基金公司旗下的兩、三只產品，這樣算來，首批“一對多”產品數量龐大，從渠道上看，也遍及工商銀行、農業銀行、建設銀行等各大銀行。

監管部門未雨綢繆，在“一對多”產品發行前，開始規范“一對多”產品的客戶身份。

該消息人士介紹，證監會日前正式通知各基金公司，對“一對多”產品的客戶身份做出進一步限定，有兩類資金不得購買“一對多”產品：一是基金公司自有資金不得購買“一對多”產品；二是基金從業人員不得購買“一對多”產品。

有分析人士指出，“一對多”產品最低100萬元起，購買的門檻并不高。由于此前“一對多”業務的規定沒有對客戶身份進行明確限制，理論上，基金從業人員只要能拿出100萬元以上的資金，就可以購買“一對多”產品。而“一對多”產品又屬于私募產品，不必對外公開披露運作情況，這樣，基金從業人員參與投資“一對多”產品很可能引發外界誤解。

該消息人士透露，監管部門發出“禁買令”正是為了防止可能出現的內幕交易、利益輸送等問題。

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