南方基金：以一對多打造國內資產管理行業新高度

2009年09月08日 07:40
來源：中國證券報·中證網

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厚積薄發 迎戰“一對多”

自9月2日“一對多”專戶開閘以來，各個基金公司正摩拳擦掌，馬不停蹄的進入到募集資金的行列中。作為國內企業年金、養老金管理規模領頭羊，南方基金對于“一對多”業務充滿信心。南方基金副總經理鄭文祥告訴記者，無論是投資，還是客戶服務團隊，包括系統調試，風險控制措施等方面，南方基金都已做好準備，隨時可以投入專戶“一對多”的運作。

專戶理財經驗豐富

南方基金擁有相當雄厚專戶管理實力，在2008年證券市場遭受系統性風險的影響下，南方基金有效控制風險，逆市取得了8.61%的絕對正收益，切實維護了企業和職工的切身利益。而在06、07年市場大牛市的背景下，南方基金抓住市場機遇，分別取得了27.11%和36.47%的年化收益，優良的資產管理能力和持續穩定的投資業績帶來的是規模的穩步快速增長，作為國內首批獲得企業年金管理資格的基金公司，目前無論從簽約規模還是已進入投資運作的規模均是國內最大的基金管理公司之一。其年金簽約規模從06年的6億、發展到07年的65億，到目前的超過140億，實際投資運作規模也從06年的3個多億、發展到07年的近20億，到目前的逾120億。南方同時也是業內管理養老金資產規模最大的基金公司之一。南方基金憑借豐富的養老金資產管理經驗，逐步成長為國內養老金投資管理領域的專家。

為保持年金資產管理的獨立性和安全性，南方基金是業內首家對“公募”和“私募”基金進行分離管理的公司，并成立了專門的部門來負責企業年金資產的投資。同時，公司還大力延請具有多年海外投資和風險控制經驗的人才加盟，使企業年金投資可以充分分享公司整體的研究和風控等方面的資源。據記者了解，未來“一對多”的專戶管理人員，將大多由南方基金原來擔任年金、養老金及社保基金的投資經理來管理。他們將秉承“重視本金安全、追求長期絕對回報”的投資理念。

“一對一”業績卓著

在專戶理財方面，南方基金走在市場前面，目前市場上具備專戶理財資格的基金公司共有31家，但已經運作的“一對一”專戶約有72單，其中南方基金就有10單。據南方基金專戶管理總監李海鵬稱，一般是基金公司和客戶一年簽一次合同。如果一年到期，客戶對收益比較滿意，可以和基金公司續簽，如果客戶不滿意，可以中途撤走資金，目前，“一對一”專戶實際投入運作已一年左右，南方基金的客戶大多選擇了續約。

正如南方基金副總經理鄭文祥所介紹的，投資業績和服務優勢是基金公司在所有的年金管理人中最核心的競爭優勢，為了與年金客戶更好的交流，南方基金首創企業年金客戶電子交流平臺，也成為業內年金客戶服務的重大創新，其使用的便捷性、服務的及時性及信息的全面性得到了業內眾多年金客戶的認可。據了解，即將啟動的“一對多”在信息披露上要比“一對一”多很多，如每周披露一次凈值，類似于準公募的信息披露，投資者也將能夠從更多的渠道了解到專戶理財。而投資者通過銀行客服專員將問題集中反映到南方基金，也會及時加以回復。“一對多”專戶理財可以未來還可以享受到定期的“溝通沙龍”，與基金投研人員現場互動。

嚴格把關風控

“與私募相比，我們最大的優勢應該是可以倚重我們的研究團隊”，南方基金專戶投資經理馮軍認為，南方基金擁有一支六七十人的研究團隊。私募基金一般人數較少，即便是個人投資能力優秀，但要覆蓋A股一千多家公司，難免有所遺漏。而南方基金擁有“全覆蓋”的行業研究團隊，卻可以做到隨時接受投資經理的咨詢。“在行業配置、個股選擇上，我經常征求研究團隊的意見，這對我們投資工作是很大的支持”。

盡管資源存在共享，但南方基金同樣嚴格風險控制。從2003年開始，南方基金公司就在防范不同組織、不同類型產品之間的利益輸送進行了多項制度防范和流程建設。盡管在”一對多”專戶上實行人員和投資決策獨立，專戶可以和公募基金買同一只股票，也可以共享同一個投研平臺，但南方基金在專戶和公募基金之間設置了多道“防火墻”，如不允許專戶和公募基金在短時間內反向操作等等。“作為一項新業務，南方基金不會以犧牲長遠發展換來一時的利益。”南方基金專戶投資總監呂一凡如是說。

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