大摩前高層杜軍內幕交易罪成法官斥其謊話連篇

2009年09月11日 13:41
來源：文匯報

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摩根士丹利亞洲區(qū)前董事總經理杜軍，于2007年利用內幕消息買賣中信資源股份，其后出售一半股份獲利3,342萬多元，昨被裁定全部10項內幕交易罪名成立。法官斥責杜軍謊話連篇并作出詐騙行為，將杜還柙監(jiān)房看管至今午，等候其辯方資深大狀求情。

　年薪及花紅每年以千萬元計算的杜軍(40歲)，于事發(fā)后即被終止雇員合約。法官陳慶偉在裁決中指，控方引用大量摩根士丹利的內部電郵紀錄作證供，上述電郵內容反映，杜軍確實曾參與2項涉案的交易項目，亦收到有關的交易機密資料。杜軍顯然在獲得未公開的股價敏感消息后，買賣中信資源。杜軍先后辯稱自己不曾參與有關交易項目的籌劃，及未曾閱讀機密資料等，根本非事實，反映杜大話連篇，為人不誠實。

法官指大摩監(jiān)察部誤批入股

　此外，法官指摩根士丹利監(jiān)察部失職，案發(fā)期間表現差強人意，包括沒有準確預備及翻查員工受禁制買賣的名單，亦曾錯誤批準杜軍買入涉案股份等。

證監(jiān)重申致力打擊內幕交易

　證監(jiān)會法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事施衛(wèi)民昨歡迎法庭裁決，并指裁決具象征意義，他們日后會繼續(xù)致力打擊內幕交易等的不法行為。

　案情指大摩中國投資銀行部主管張欣，于07年2月與中信資源前主席郭炎會面，得悉該公司有意收購中國的油田資產后，透過電郵知會同事。

　杜軍從其“黑莓”手機閱讀有關消息后，遂向大摩當時固定收益部營運總監(jiān)何聲倩口頭申請準許買入中信資源股份。何著杜軍與監(jiān)察部經理聯絡，查看是否列為受禁制買賣名單內，但監(jiān)察部卻誤以為杜軍想買入中信泰富股份，令杜軍獲批購股。

杜軍沽一半股份賺逾3千萬

　杜其后指示經紀落盤先后以8,710萬元購入2,670萬股中信資源股份，平均每股作價3元2角6仙中信資源于07年5月8日公布購入渤海油田，股價升至4元1角9仙，杜軍于07年7月售出一半股份，獲利3,300萬余元。杜軍于07年7月10日由北京返港時，在機場被警方拘捕。