基金一對多超級團隊

2009年09月19日 13:56
來源：理財周報作者：王小靜

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目前最熱的是一對多，也是基金的階段校核心戰略事務。對于投資人而言，最重要的是關注“一對多”的投資團隊配置，收益是人創造的

理財周報記者王小靜/文

華安：平均投資經歷超10年

作為較早獲得專戶業務資格的基金管理公司，華安基金針對專戶業務配備了優秀的投資團隊。據悉，目前，該投資團隊超過10 人，平均投資經歷超過10 年，具有豐富的實戰經驗，人員構成覆蓋了境內股票、固定收益及境外投資等諸多領域。

其中A股投資經理6人，固定收益類投資經理2人，QDII專戶投資經理2 人，產品設計經理2人，公司首席投資官王國衛先生為專戶投資決策委員會主席，劉光華先生為財富管理部專戶投資總監。劉光華先生具有十余年銀行、基金從業經歷，2001年加入華安基金，2003年開始管理基金，曾任上證180ETF、華安中國A股、華安中小盤成長基金的基金經理。管理的華安中國A股基金被《福布斯》評為“2008福布斯中國優選基金”。

匯添富：“一對一”已有超10單

匯添富基金作為在業內率先開展專戶業務的基金公司，較早組建了實力強大的專戶團隊。現任專戶投資總監，建軍，具有12年證券從業經驗，恰多位投資經理平均從業年限都很長，均是投資經驗豐富和研究功底深厚的老手。

2006年，匯添富基金專戶資產管理團隊就開始向客戶提供專戶投資咨詢顧問業務。據了解，在去年以來市場大幅下跌中，匯添富基金提供投顧服務的多只FOF理財產品均獲得正收益。今年一季度，由匯添富基金管理公司擔任投資顧問的多家銀行理財產品運作期滿，這批產品集中成立于2008年一季度，運作周期為一年。在此期間，運作業績均大幅戰勝同期滬深300指數的表現。其中金葵花添富增利二期理財產品位列招商銀行同類理財產品收益率第一。

匯添富今年以來新簽的專戶“一對一”理財產品已有十多單。截至日前匯添富正式投入運作的專戶產品投資業績均較大幅度超越同期市場表現，客戶滿意度較高。

交銀施羅德：5只一對多募集10億

近日，交銀施羅德獲批的五只特定多個客戶資產管理計劃(“一對多”產品)同時結束募集。據悉，交銀施羅德于9月3 日開始，通過北京、上海、廣州等10個交通銀行分行同時發售這五只產品，總規模10余億。

此次一對多業務開閘，該公司的五個產品首批完成備案手續，也是此次完成備案手續的產品只數最多的基金公司之一。根據公開信息，該公司專戶投資團隊，包括投資部副總監兼專戶投資部總經理趙楓以及專戶投資經理、張媚釵、齊??、吳春永等三名專戶投資經理以及林洪鈞一名專戶投資經理助理等人員，以及20多名行業研究人員。

值得一提的是，交銀施羅德基金公司外方股東施羅德集團專注于資產管理業務，在目前其管理的所有全球資產中，73%為專戶理財資產。

海富通：QDII也有一對多

海富通基金的非公募投資團隊對專戶業務已經進行了長達5 年的充分準備。

從2005年8月獲得國家人力資源和社會保障部批準的首批企業年金基金投資管理人資格后，海富通基金已經把年金客戶的投資就是作為專戶來對待，由非公募組合部門的投資經理來進行資產管理。在獲批專戶理財資格后，目前非公募組合的投資經理人數已經超過了公募隊伍，達到8人，且平均從業年限超過8年。

據記者了解，目前海富通基金的非公募產品庫中已經為“一對多”專戶客戶設計有30多款投資計劃，涉及股票型、混合型、保本型、債券型，具有不同風險特征。值得一提的是，海富通特別在非公募產品中設計了面向海外市場的QDII組合，包括香港市場股票系列以及中國概念組合。

海富通非公募投資組合總監郭杰，自2005年加入海富通后，負責領導海富通的非公募投資團隊，牽頭企業年金管理、海外投資咨詢和專戶理財管理的組合管理等工作。

國泰：專戶管理規模超10億

2008年4月國泰基金在業內率先成立財富管理中心，專注開展專戶理財等非公募基金資產管理及服務業務。

國泰基金將專戶理財的重任交給了公司總經理助理兼財富管理中心總經理梁之平。梁之平，曾擔任過大成基金委托理財部總監，熟稔專戶理財業務多年，被國泰基金寄予了厚望。

“每個人都可以說是百里挑一的特種部隊式的全才。”以梁之平為首，國泰基金財富管理中心已經在投資、研究、銷售以及產品設計等部門建立了一支30人左右的精英隊伍。而國泰基金財富管理的投資團隊，根據不同的投資風格共分三個小組。

與專戶理財“一對一”業務不同，“一對多”業務將先設計產品然后再根據產品風險收益特征尋找客戶，這就要求基金公司必須有豐富的專戶產品管理經驗，梁之平認為這是國泰基金較其他公司的優勢所在，“一年多的時間下來，特別是對一對一的客戶，我們現在已經有很多賬戶，十幾億的專戶管理規模。不同的賬戶類型給我們積累了很多豐富的管理經驗，有的是追求安全前提下的絕對收益的，有的是比較高風險的，有的要求我們做純的債券投資的，所以說從整個專戶產品儲備線來講，我們現在已經是非常齊備了?！?/p>

光大保德信：2名投資經理管理4只產品

光大保德信一對多專戶理財業務的投資團隊包括了專戶理財業務投資經理2名，張立忠先生和黃剛先生，及專戶理財業務投資經理助理1名，賈仁棟先生。

據悉，光大保德信首次獲批的四只“一對多”專戶產品均為一年期、封閉式、靈活配置型產品，銷售起點金額為人民幣100萬元。產品以追求絕對收益為目標，同時設定止損機制，重視本金安全。

2009年以來，光大保德信旗下股票型基金的業績獲得了大幅提升。根據銀河證券的統計，截至9月11日，在所有163只同類股票基金中，光大保德信量化核心基金今年以來的收益率達71.14%，排名第8位；光大保德信新增長基金今年以來的收益率為66.29%，排名第14位；光大保德信紅利基金今年以來的收益率為64.81%，排名第16 位，光大保德信優勢配置基金今年以來的收益率為61.49%，排名第26位。而公司在今年3月剛發行成立的光大保德信均衡精選基金也于8月28日完成了首度分紅，每十份基金份額獲得分紅1.20元。

興業全球：副總經理帶隊

興業全球基金公司是較早開啟專戶業務的基金公司之一。

興業全球基金公司首只“一對多”專戶理財產品——“興業全球趨勢1號特定多客戶資產管理計劃”已獲證監會批準，并于近日發行。

據悉，該產品為三年期靈活配置型產品。股票的投資比例為計劃資產凈值的0-100%，債券的投資比例為計劃資產凈值的0-100%，權證的投資比例為0-10%。該產品將主要投資于股票，借鑒“興業多維趨勢分析系統”進行股票投資決策，并根據該資產管理計劃的特點進行完善。同時，該產品將以封閉式運作，每年開放一次計劃份額的參與和退出，存續期限為三年，投資經理由現任機構理財部總監楊利平擔任。

根據興業全球基金公司網站介紹，興業基金專戶投資團隊主要包括副總經理徐天舒、專戶投資部總監楊利平、投資經理鄭捷等。

中銀：專戶團隊20人

中銀基金日前在業內率先成功募集基金行業專戶理財“一對多”首單產品——中銀專戶主題1號。中銀基金本次在30多家獲得專戶理財資格的基金管理公司中拔得頭籌。

據悉，中銀基金公司祝獲得專戶理財業務資格后，就為開展“一對多”業務進行積極部署。目前，在投資管理人員的配置方面，專戶投資和研究團隊人員近二十人。據中銀專戶理財團隊的專業人士介紹，為避免利益輸送，公司在內部建立了公平交易制度，還成立了專戶投資決策委員會專門負責專戶投資的重大決策。

在客戶定位方面，公司開展了大量的市場調研工作，尋找吻合“一對多”產品定位的客戶群體，了解客戶的理財預期，在產品設計上充分考慮特定客戶群體的需求，創造了在獲得監管備案的當日進行銷售并且當日結束銷售，銷售規模近4億元的業績。

富國：新發偏債型“一對多”

富國近期獲批的“一對多”產品為偏債型，旨在創造低風險下的穩健增值收益，追求當期絕叮回報。

據悉，該產品主要投資于固定收益類資產比例不低于資產凈值的50%；投資于非固定收益類資產的比例為計劃資產凈值的0%要50%?？赏顿Y封閉基金及其他交易型基金品種，對于存在套利機會的股票品種，亦將積極關注。

據了解，富國本次偏債型“一對多”產品的投資經理為黃興，擁有8年證券投資經驗，其管理的固定收益類組合業績長期穩定，在可比組合中名列前茅。