關于南方多利A類基金開通基金定投業務的公告

2009年09月23日 07:29
來源：中國證券網－上海證券報

人參與條評論

南方基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)已于2009年9月21日刊登《關于南方多利增強債券型證券投資基金增加收費模式的公告》，對南方多利增強債券型證券投資基金增加申購費用的A類收費模式。增加收費模式后，南方多利C類基金份額(基金代碼為202102，以下簡稱“南方多利C”)仍適用南方多利基金在各銷售機構原已開通的基金定投業務。為滿足投資者的理財需求，本公司將自2009年9月25日起在部分銷售機構開通南方多利A類基金份額(基金代碼為202103，以下簡稱“南方多利A”)的定期定額申購業務(以下簡稱“基金定投”)?，F將有關事項公告如下：

一、開通定投業務的銷售機構

直銷機構：南方基金管理有限公司。

代銷機構：中國建設銀行、中國銀行、交通銀行、招商銀行、光大銀行、深圳發展銀行、中國民生銀行、平安銀行、東莞銀行、寧波銀行、杭州銀行、浙商銀行、青島銀行、臨商銀行、北京農商行、漢口銀行、華泰證券、銀河證券、興業證券、廣發證券、聯合證券、國泰君安、海通證券、中信建投、東莞證券、國信證券、招商證券、長城證券、湘財證券、金通證券、南京證券、國聯證券、光大證券、東北證券、廣州證券、齊魯證券、中信萬通、山西證券、第一創業、中原證券、中銀國際、東吳證券、平安證券、德邦證券、方正證券、國盛證券、華安證券、安信證券、西部證券、恒泰證券、萬聯證券、銀泰證券、華鑫證券、世紀證券、華寶證券、華龍證券、日信證券、國金證券、江海證券。

二、辦理方式

投資者開立基金賬戶后即可到上述機構的網點(包括電子化服務渠道)申請辦理南方多利A的基金定投業務，具體安排請遵循各銷售機構的相關規定。

三、辦理時間

基金定投的申請受理時間與基金日常申購業務受理時間相同。

四、申購金額

投資者可與各銷售機構約定每期固定投資金額，每期最低申購金額不受基金招募說明書中有關申購金額的限制。目前各代銷機構辦理南方多利A定投業務的最低申購金額詳見附件附表。

五、扣款日期及扣款方式

1、投資者應與相關銷售機構約定扣款日期。

2、銷售機構將按照投資者申請時約定的每期扣款日、扣款金額扣款，具體的扣款規則、基金申購申請日(T日)的確定等以銷售機構的相關規定為準。

3、投資者需指定相關銷售機構認可的資金賬戶作為每期固定扣款賬戶。

六、申購費率

若無另行公告，定期定額申購費率與一般的申購業務相同。部分銷售機構處于定期定額申購費率優惠活動期間的，南方多利A將依照各銷售機構的相關規定執行。

七、扣款和交易確認

基金的注冊登記機構按照基金申購申請日(T日)的基金份額凈值為基準計算申購份額。申購份額將在T＋1日進行確認，投資者可自T+2日起查詢申購成交情況。

八、變更與解約

如果投資者變更每期申購金額、扣款日期、扣款方式或者終止定期定額申購業務，請遵循銷售機構的相關規定。

九、重要提示

投資者可訪問本公司網站(www.nffund.com)或撥打全國免長途話費的客戶服務電話(400-889-8899)咨詢相關情況。

本公告的最終解釋權歸本公司所有。

特此公告

南方基金管理有限公司

二??九年九月二十三日

附表：各代銷機構辦理南方多利A定投業務的最低申購金額匯總表

銷售機構名稱

定投起點金額(元)

銷售機構名稱

定投起點金額(元)

中國建設銀行

200(含)

中信金通

200(含)

中國銀行

200(含)

南京證券

500(含)

交通銀行

500(含)

國聯證券

500(含)

招商銀行

300(含)

光大證券

100(含)

中國光大銀行

300(含)

東北證券

200(含)

深圳發展銀行

100(含)

廣州證券

200(含)

中國民生銀行

200(含)

齊魯證券

500(含)

平安銀行

100(含)

中信萬通

300(含)

東莞銀行

200(含)

山西證券

200(含)

寧波銀行

100(含)

第一創業

200(含)

杭州銀行

100(含)

中原證券

100(含)

浙商銀行

100(含)

中銀國際

100(含)

青島銀行

200(含)

東吳證券

500(含)

臨商銀行

100(含)

平安證券

300(含)

北京農商行

200(含)

德邦證券

300(含)

漢口銀行

100(含)

方正證券

200(含)

華泰證券

300(含)

國盛證券

200(含)

銀河證券

100(含)

華安證券

100(含)

興業證券

100(含)

安信證券

300(含)

廣發證券

100(含)

西部證券

100(含)

聯合證券

100(含)

恒泰證券

300(含)

國泰君安

100(含)

萬聯證券

200(含)

海通證券

100(含)

銀泰證券

100(含)

中信建投

100(含)

華鑫證券

200(含)

東莞證券

200(含)

世紀證券

300(含)

國信證券

500(含)

華寶證券

100(含)

招商證券

100(含)

華龍證券

100(含)

長城證券

200(含)

日信證券

100(含)

湘財證券

100(含)

國金證券

100(含)

江海證券

100(含)

關于投資人俱樂部積分計劃活動的

提示公告

為滿足廣大投資人兌換積分的需求，南方基金管理有限公司于2009年4月13日起推出了“積分換好禮、贏大獎”活動，投資人在活動時間內可將積分自由兌換為禮品或抽獎禮券參加抽獎活動(具體活動規則詳見本公司網站www.nffund.com 活動內容專區)。2009年7月1日起已不再進行積分累計，投資人賬戶積分查詢及使用時間截止到2009年9月30日，請投資者在活動時間內進行積分兌換。

特此公告。

客服熱線：400-889-8899

南方基金管理有限公司

2009年9月23日

南方基金管理有限公司關于

南方多利A類基金參與部分代銷銀行

開展的定投申購費率優惠活動的公告

為答謝廣大客戶長期以來對南方基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)的支持與厚愛，本公司與中國建設銀行股份有限公司(以下簡稱“中國建設銀行”)、中國銀行股份有限公司(以下簡稱“中國銀行”)、交通銀行股份有限公司(以下簡稱“交通銀行”)、中國光大銀行股份有限公司(以下簡稱“中國光大銀行”)、深圳發展銀行股份有限公司(以下簡稱“深圳發展銀行”)、平安銀行股份有限公司(以下簡稱“平安銀行”)和浙商銀行股份有限公司(以下簡稱“浙商銀行”)協商一致，南方多利A類基金份額(基金代碼：202103，以下簡稱“本基金”)自2009年9月25日起參與上述代銷銀行開展的基金定投申購費率優惠活動。

一、適用投資者范圍

通過上述代銷銀行定投申購本基金的投資者。

二、費率優惠活動方案

2009年9月25日起，通過中國建設銀行進行本基金定投申購交易的客戶可享受定投申購費率8折優惠，若享受優惠折扣后費率低于0.6%，則按0.6%執行；若基金合同條款中規定申購費等于或低于0.6%，則按原合同條款中費率規定執行，不再享有費率折扣。

2009年9月25日起，投資者在中國銀行通過"定期定額交易"方式申購本基金(含柜臺和新版網銀)，并扣款成功，申購費率享有如下優惠：原申購費率高于0.6%的，申購費率按8折優惠(即實收申購費率＝原申購費率×0.8)，優惠后費率如果低于0.6%，則按0.6%執行；原申購費率低于0.6%的，則按原申購費率執行。

2009年9月25日起，投資者通過交通銀行進行本基金的定投申購可享受申購費率8折優惠，但優惠折扣后的費率不低于0.6%。原申購費率低于0.6%的將不再有折扣優惠，按原申購費率執行。

2009年9月25日起，通過中國光大銀行定投申購本基金，投資人均享受基金定投申購費率八折優惠(優惠后不低于0.6%，原申購費率低于0.6%的則不享受費率優惠，將按原申購費率執行)。

2009年9月25日起，投資人通過深圳發展銀行各網點柜面辦理本基金定投申購業務，可享受基金定投申購費率八折優惠，優惠后申購費率不低于0.6%，如原費率低于0.6%，則按照原費率執行；通過深圳發展銀行網銀辦理本基金定投申購業務，享受網銀申購費率優惠政策，即原申購費率高于0.6%的，統一優惠至0.6%，原申購費率低于0.6%的，則按原費率執行。

2009年9月25日起，投資者通過平安銀行網上銀行委托定時定額申購本基金，原申購費率高于0.6%的，按0.6%執行；原申購費率等于或低于0.6%的，則按原費率執行。通過柜臺委托定時定額申購本基金享受8折優惠，但若優惠折扣后費率低于0.6%，則按0.6%執行；原申購費率等于或低于0.6%的，則按原費率執行。

2009年9月25日―2009年12月31日，投資者通過浙商銀行網上銀行定投享受如下優惠：在定投計劃存續期內，原申購費率高于0.6%的，按4折優惠，但優惠后不低于0.6%；原申購費率等于或低于0.6%的，則按原費率執行，不再享有費率折扣；通過浙商銀行柜面定投享受申購費率8折優惠。原申購費率高于0.6%的，定期定額申購費率按8折優惠，但優惠后費率不低于0.6%；原定期定額申購費率等于或低于0.6%，則按原費率執行，不再享有費率折扣。

三、特別提示

1、本基金費率請詳見基金的《基金合同》和《招募說明書》等相關法律文件及本公司發布的最新業務公告。

2、上述基金費率優惠活動的解釋權歸各代銷機構，優惠活動期間，業務辦理的相關規則及流程以各代銷機構的安排和規定為準。

3、上述基金費率優惠活動不適用于本基金轉換業務等其他業務的基金手續費費率。

4、投資者應認真閱讀擬投資基金的《基金合同》、《招募說明書》等法律文件，了解所投資基金的風險收益特征，并根據自身情況購買與本人風險承受能力相匹配的產品。

5、投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。定期定額投資是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規避基金投資所固有的風險，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。

四、投資者可通過以下途徑了解或咨詢相關情況：

1、中國建設銀行股份有限公司

客服電話：95533

網址：www.ccb.com

2、中國銀行股份有限公司

客服電話：95566

網址：www.boc.cn

3、交通銀行股份有限公司

客服電話：95559

網址：www.bankcomm.com

4、中國光大銀行股份有限公司

服務電話：95595

網站：www.cebbank.com

5、深圳發展銀行股份有限公司

客戶服務電話：95501

網址: www.sdb.com.cn

6、平安銀行股份有限公司

客服電話：40066-99999

網址：http://www.pingan.com/bank

7、浙商銀行股份有限公司

客服電話：95105665

網址：www.czbank.com

8、南方基金管理有限公司

客服電話：400-889-8899

網址：www.nffund.com

特此公告

南方基金管理有限公司

二??九年九月二十三日

南方基金管理有限公司關于

南方多利A類基金參與部分代銷銀行開展的

電子渠道基金申購費率優惠活動的公告

為答謝廣大客戶長期以來對南方基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)的支持與厚愛，本公司與中國工商銀行股份有限公司(以下簡稱“中國工商銀行”)、中國建設銀行股份有限公司(以下簡稱“中國建設銀行”)、中國銀行股份有限公司(以下簡稱“中國銀行”)、中國光大銀行股份有限公司(以下簡稱“中國光大銀行”)、平安銀行股份有限公司(以下簡稱“平安銀行”)和浙商銀行股份有限公司(以下簡稱“浙商銀行”)協商一致，南方多利A類基金份額(基金代碼：202103，以下簡稱“本基金”)自2009年9月23日起參與上述代銷銀行電子渠道基金申購費率優惠活動。

一、適用投資者范圍

通過上述代銷銀行電子化服務渠道申購本基金的投資者。

二、費率優惠活動方案

2009年9月23日―2010年3月31日(截至當日法定交易時間)，投資者通過中國工商銀行網上銀行申購本基金，原申購費率(含分級費率)高于0.6%的，申購費率按8折優惠(即實收申購費率＝原申購費率×0.8)，但折扣后的實際執行費率不得低于0.6%；原申購費率(含分級費率)低于0.6%(含0.6%)的，則按原費率執行。

2009年9月23日起，投資者通過中國建設銀行網上銀行和電話銀行申購本基金，申購費率8折優惠，享受優惠折扣后費率低于0.6%的，則按0.6%執行，原申購費率低于0.6%的，則按原費率執行。

2009年9月23日起，，投資者通過中國銀行網上銀行辦理本基金的申購業務，并扣款成功，前端申購費率享有如下優惠：原前端申購費率高于0.6%的，前端申購費率按8折優惠(即實收申購費率＝原申購費率×0.8)，優惠后費率如果低于0.6%，則按0.6%執行；原前端申購費率低于0.6%的，則按原申購費率執行。

2009年9月23日起，投資者通過中國光大銀行網上銀行申購本基金，申購費率在原申購費率基礎上實行6折優惠，但優惠后的申購費率不低于0.6%，原申購費率(含分級費率)低于0.6%的，則按原費率執行。

2009年9月23日起，投資者通過平安銀行網上銀行委托申購本基金，原申購費率高于0.6%的，享受費率4折優惠，若優惠折扣后費率低于0.6%，則按0.6%執行；原申購費率等于或低于0.6%的，則按原費率執行。

2009年9月23日―2009年12月31日，投資者通過浙商銀行網上銀行申購本基金，享有如下申購費率優惠：原申購費率高于0.6%的，按4折優惠，但優惠后不低于0.6%；原申購費率等于或低于0.6%的，則按原費率執行，不再享有費率折扣

三、特別提示

1、本基金費率請詳見基金的《基金合同》和《招募說明書》等相關法律文件及本公司發布的最新業務公告。

2、上述基金費率優惠活動的解釋權歸各代銷機構，優惠活動期間，業務辦理的相關規則及流程以各代銷機構的安排和規定為準。

3、本次電子渠道基金費率優惠活動不適用于本基金定投業務及轉換業務等其他業務的基金手續費費率。

四、投資者可通過以下途徑了解或咨詢相關情況：

1、中國工商銀行股份有限公司

客服電話：95588

網址：www.icbc.com.cn

2、中國建設銀行股份有限公司

客服電話：95533

網址：www.ccb.com

3、中國銀行股份有限公司

客服電話：95566

網址：www.boc.cn

4、中國光大銀行股份有限公司

服務電話：95595

網站：www.cebbank.com

5、平安銀行股份有限公司

客服電話：40066-99999

網址：http://www.pingan.com/bank

6、浙商銀行股份有限公司

客服電話：95105665

網址：www.czbank.com

7、南方基金管理有限公司

客服電話：400-889-8899

網址：www.nffund.com

特此公告

南方基金管理有限公司

二??九年九月二十三日

關于南方多利A類基金

開通轉換業務的公告

南方基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)已于2009年9月21日刊登《關于南方多利增強債券型證券投資基金增加收費模式的公告》，對南方多利增強債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)增加申購費用的A類收費模式。增加收費模式后，南方多利C類基金份額(基金代碼為202102，以下簡稱“南方多利C”)仍適用南方多利基金原已開通的基金轉換業務和已公布的本公司旗下基金轉換業務規則。為滿足投資者的理財需求，本公司將自2009年9月25日起在直銷機構和部分代銷機構開通南方多利A類基金份額(基金代碼為202103，以下簡稱“南方多利A”)與以本公司為注冊登記機構的基金(以下簡稱“自主TA基金”)的轉換業務，同時一并開通南方多利C與南方多利A之間的轉換業務。

一、南方多利A與本公司自主TA基金的轉換業務

1、基金轉換適用條件

(1)投資者轉換的兩只基金必須是由同一銷售機構銷售、并以本公司為注冊登記機構的基金。

(2)自主TA基金若同時采用前端收費和后端收費，則只開通前端收費模式下的轉換。本公司暫不開通后端收費模式下的轉換，今后如開通，本公司將另行公告。

(3)單筆基金轉換的最低申請份額為500份，單筆轉換申請不受轉入基金(南方現金B除外)最低申購數額和轉出基金最低贖回數額限制。當轉換轉入南方現金B時，單筆轉換最低金額(含轉換費)須大于或等于1000萬元。

2、基金轉換費用

(1)基金轉換費用由轉出基金贖回費用及基金申購補差費用構成。

(2)轉入基金時，從申購費用低的基金向申購費用高的基金轉換時，每次收取申購補差費用；從申購費用高的基金向申購費用低的基金轉換時，不收取申購補差費用。申購補差費用按照轉換金額對應的轉出基金與轉入基金的申購費率差額進行補差。由紅利再投資產生的基金份額在轉出時不收取申購補差費。

(3)轉出基金時，如涉及的轉出基金有贖回費用，收取該基金的贖回費用。收取的贖回費歸入基金財產的比例不得低于法律法規、中國證監會規定的比例下限以及該基金基金合同的相關約定。

(4)下面以南方多利A與南方績優之間的轉換為例進行說明：

轉換金額

轉換費率

申購補差費率

贖回費率

轉

南方績優

M＜100萬

0.7%

T＜30日：0.1%；

T≥30日：0；

100萬≤M＜500萬

0.4%

500萬≤M＜1000萬

0.2%

M≥1000萬

轉

南方多利A

M＜100萬

1年≤T＜2年：0.3%；

2年≤T：0；

100萬≤M＜500萬

500萬≤M＜1000萬

M≥1000萬

3、轉換確認

正常情況下，基金注冊登記機構將在T+1日對投資者T日的基金轉換業務申請進行有效性確認，辦理轉出基金的權益扣除以及轉入基金的權益登記。在T＋2日后(包括該日)投資者可向銷售機構查詢基金轉換的成交情況。

二、南方多利C與南方多利A之間的轉換業務

南方多利C與南方多利A之間具體轉換的規則如下：

1、投資者轉換的兩類份額必須都是由同一銷售機構銷售的。

2、轉換以份額為單位進行申請。投資者辦理轉換業務時，轉出方的份額必須處于可贖回狀態，轉入方的份額必須處于可申購狀態。如果涉及轉換的份額有一方不處于開放狀態，轉換申請處理為失敗。

3、單筆基金轉換的最低申請份額為500份，單筆轉換申請不受轉入基金最低申購數額和轉出基金最低贖回數額限制。

4、南方多利C與南方多利A之間的轉換只收取申購補差費，不收取贖回費，具體轉換費率為：

轉換金額

轉換費率

申購補差費率

贖回費率

轉

南方多利A

M＜100萬

0.8%

100萬≤M＜500萬

0.5%

500萬≤M＜1000萬

0.1%

M≥1000萬

1000元

轉

南方多利C

M＜100萬

100萬≤M＜500萬

500萬≤M＜1000萬

M≥1000萬

5、正常情況下，基金注冊登記機構將在T+1日對投資者T日的轉換業務申請進行有效性確認。在T＋2日后(包括該日)投資者可向銷售機構查詢轉換的成交情況。

6、持有人對轉入份額的持有期限自轉入之日算起。

7、轉換業務遵循“先進先出”的業務規則，即首先轉換持有時間最長的基金份額。

三、本次開通基金轉換業務的銷售機構及基金品種

直銷機構：開通南方多利A與南方多利C、南方穩健、南方寶元、南方現金A、南方現金B、南穩貳號、南方績優、南方成份、南方隆元、南方盛元、南方價值和南方300之間的轉換。

代銷機構：

中國銀行、招商銀行、光大銀行、深圳發展銀行、平安銀行、東莞銀行、寧波銀行、杭州銀行、浙商銀行、青島銀行、臨商銀行、漢口銀行：開通南方多利A與南方多利C、南方穩健、南方寶元、南方現金A、南方現金B、南穩貳號、南方績優、南方成份、南方隆元、南方盛元、南方價值和南方300之間的轉換。

中國建設銀行、交通銀行、中國民生銀行：開通南方多利A與南方多利C、南方穩健、南方寶元、南方現金A、南穩貳號、南方績優、南方成份、南方隆元、南方盛元、南方價值和南方300之間的轉換，其他基金暫不開通。

北京農商行：開通南方多利A與南方多利C、南方穩健、南方寶元、南方現金A、南方成份和南方盛元之間的轉換，其他基金暫不開通。

華泰證券、銀河證券、興業證券、廣發證券、聯合證券、國泰君安、中信證券、海通證券、中信建投、申銀萬國、東莞證券、國信證券、招商證券、長城證券、湘財證券、金通證券、渤海證券、南京證券、國聯證券、光大證券、東北證券、廣州證券、國都證券、齊魯證券、中信萬通、山西證券、長江證券、第一創業、中原證券、中銀國際、東吳證券、平安證券、江南證券、德邦證券、西南證券、財通證券、方正證券、國盛證券、華安證券、大同證券、上海證券、宏源證券、安信證券、東海證券、西部證券、財富證券、恒泰證券、萬聯證券、金元證券、浙商證券、銀泰證券、華鑫證券、世紀證券、華寶證券、華龍證券、日信證券、國金證券、江海證券、信達證券、天相投顧：開通南方多利A與代銷機構代銷的南方多利C、南方穩健、南方寶元、南方現金A、南方現金B、南穩貳號、南方績優、南方成份、南方隆元、南方盛元、南方價值和南方300之間的轉換，具體以各代銷機構的規定為準。

四、重要提示

1、投資者可訪問本公司網站(www.nffund.com)或撥打全國免長途話費的客戶服務電話(400-889-8899)咨詢相關情況。

2、本公司可以根據市場情況調整有關轉換的業務規則及有關限制，但應在調整生效前3日內在至少一種指定媒體予以公告。本公司也可以根據市場情況暫停和重新開通轉換業務，但應在實施前3日內在至少一種指定媒體予以公告。

3、本基金的轉換業務規則以《南方基金管理有限公司開放式基金業務規則》為準。

4、本公告的最終解釋權歸本公司所有。

特此公告。

南方基金管理有限公司

二??九年九月二十三日