長盛基金管理有限公司關于旗下基金擬投資創業板上市證券及其風險提示的公告

2009年09月24日 05:29
來源：中國證券網－上海證券報

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根據《證券投資基金法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《創業板市場投資者適當性管理暫行規定》及其配套文件及中國證監會《關于證券投資基金投資創業板上市證券的說明》（基金部函[2009]636號）的相關規定，長盛基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）所管理的旗下部分基金將參與創業板上市證券（含股票、可轉換證券以及其他經合法審批的證券品種）的投資交易業務，現將相關事宜公告如下：

一、本基金管理人所管理的以下基金可以投資創業板上市證券，符合相應的基金合同有關約定：長盛同智優勢成長混合型證券投資基金、長盛同德主題增長股票型證券投資基金、長盛中信全債指數增強型債券投資基金、長盛成長價值證券投資基金、長盛動態精選證券投資基金、長盛中證100指數證券投資基金、長盛積極配置債券型證券投資基金、長盛創新先鋒靈活配置混合型證券投資基金、長盛同慶可分離交易股票型證券投資基金、同益證券投資基金、同盛證券投資基金。

二、只要不違反其基金合同約定，本基金管理人今后新增的旗下基金亦可投資創業板上市證券。創業板的其他證券品種，只要符合相關法律法規、監管部門有關規定以及相關基金合同的有關約定，本基金管理人旗下基金均可參與投資。屆時本基金管理人可不再另行公告。

三、風險提示：

由于創業板市場上市公司規模相對小，多處于創業及成長期，發展相對不成熟，相對于主板市場，創業板以下風險更為突出：

1．上市公司的經營風險。創業企業經營穩定性整體上低于主板上市公司，一些上市公司經營可能大起大落甚至經營失敗，上市公司因此退市的風險較大。

2．上市公司誠信風險。創業板公司多為民營企業，可能存在更加突出的信息不對稱問題，完善公司治理、加強市場誠信建設的任務更為艱巨。如果大面積出現上市公司誠信問題，不僅會使投資面臨巨大風險，也會使整個創業板發展遇到誠信危機。

3．創業企業技術風險。將高科技轉化為現實的產品或勞務具有明顯的不確定性，必然會受到許多可變因素以及事先難以估測的不確定因素的作用和影響，存在出現技術失敗而造成損失的風險。

4．創業板初期的申購定價風險。由于創業板市場屬于新生市場，市場定價水平可能與現有主板和中小板市場有一定差異；同時創業板公司營業收入和利潤基數較小但波動性相對較大，市場預期差異可能會導致股票定價波動范圍較大，進而導致預期申購收益率波動性較大。

5．股價大幅波動的風險。創業板上市公司規模小，市場估值難，估值結果穩定性差，而且較大數量的股票買賣行為就有可能誘發股價出現大幅波動，股價操作也更為容易。從海外創業板市場發展經驗看，創業板市場的股價波動幅度顯著高于主板市場。

6．流動性風險。相對于主板，創業板上市公司流通市值一般相對較小，可能無法在同一價格水平上進行較大數量的買入或賣出，存在一定的流動性風險。

7．部分中介機構服務水平不高帶來的風險。由于創業企業本身的特點，如果中介機構不能充分發揮市場篩選和監督作用，可能導致所推薦的公司質量不高。

證券投資基金投資于創業板上市證券，可以分享創業板上市公司發展而帶來的收益，也可能因創業板風險造成相應基金財產的損失。本基金管理人將根據審慎的原則參與創業板上市證券的投資，切實保護好基金投資者的利益。投資者投資本基金管理人管理的基金時，應認真閱讀相關基金合同、招募說明書等文件，敬請投資者注意投資風險。

特此公告。

長盛基金管理有限公司

2009年9月24日