浦銀安盛旗下基金投資創業板證券及風險提示的公告

2009年09月24日 05:29
來源：中國證券網－上海證券報

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根據《證券投資基金法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》和《創業板市場投資者適當性管理暫行規定》及其配套文件及中國證監會基金部函【2009】636號《關于證券投資基金投資創業板上市證券的說明》的相關規定，浦銀安盛基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)旗下基金將參與創業板上市的股票和可轉換債券的投資，并嚴格按照基金合同及公司制度流程進行投資決策和風險管理。

一、根據浦銀安盛價值成長股票型證券投資基金、浦銀安盛優化收益債券型證券投資基金、浦銀安盛精致生活靈活配置混合型證券投資基金的《基金合同》中關于投資目標、投資策略、投資范圍、資產配置比例和風險收益特征的規定，上述基金可以投資于創業板上市的股票和可轉換債券。

二、與主板市場相比，創業板市場有其特有的風險，為了使投資者更好地了解創業板市場投資的相關風險，本公司特對旗下基金投資創業板市場進行如下風險揭示，以下風險揭示并非創業板市場的所有風險因素。

1、規則風險：創業板發行上市、信息披露、退市等規則與主板市場存在差異，可能帶來風險。如：創業板上市公司終止上市后可直接退市，不再像主板市場上市公司一樣，要求必須進入代辦股份轉讓系統；與主板市場相比，可能導致創業板市場上市公司退市的情形更多，退市速度可能更快，退市以后可能面臨股票無法交易的情況，購買該類公司股票的基金將可能面臨損失的風險。

2、公司經營風險：創業板公司一般處于發展初期，經營歷史較短，規模較小，經營穩定性相對較低，抵抗市場風險和行業風險的能力相對較弱，發展潛力雖然可能巨大，但經營風險較主板上市公司要大。

3、股價大幅波動風險：創業板公司的經營業績可能不穩定，股價可能會由于公司業績的變動而大幅波動；而且，創業板公司流通股本小，股價相對容易波動和被操縱。

4、技術失敗風險：創業板公司高科技轉化為現實的產品或勞務具有不確定性，相關產品和技術更新換代較快，存在出現技術失敗而造成損失的風險。

本公司將嚴格按照法律法規、中國證監會的規定及基金合同和招募說明書的約定，遵循謹慎、穩健、公開、公平、公正的原則，以誠實信用、勤勉盡責的精神進行投資，加強對創業板公司的調研，并嚴格控制風險，履行相關信息披露義務，切實維護基金份額持有人的利益。

特此公告。

浦銀安盛基金管理有限公司

2009年9月24日