華寶興業基金管理有限公司關于旗下基金投資創業板證券及風險揭示的公告

2009年09月24日 05:29
來源：中國證券網－上海證券報

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根據《證券投資基金法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《創業板市場投資者適當性管理暫行規定》以及《關于證券投資基金投資創業板上市證券的說明》（基金部函[2009]636號），現就華寶興業基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）旗下基金參與創業板證券投資的相關事宜公告如下：

一、按照相關基金合同的約定，本公司旗下的部分基金擬投資創業板公司發行的股票和可轉換債券，具體基金名稱及代碼：華寶興業寶康消費品基金（基金代碼：240001）、華寶興業寶康靈活配置基金（基金代碼：240002）、華寶興業寶康債券基金(基金代碼：240003)、華寶興業動力組合基金（基金代碼：240004）、華寶興業多策略增長基金（基金代碼：240005）、華寶興業收益增長基金（基金代碼： 240008）、華寶興業先進成長基金（基金代碼： 240009）、華寶興業行業精選基金（基金代碼： 240010）、華寶興業大盤精選基金（基金代碼：240011）、華寶興業增強收益債券基金（基金代碼：240012A， 240013B); 其中華寶興業寶康債券基金(基金代碼：240003)進行創業板股票投資時只參與新股申購。

二、只要不違反其基金合同約定的，本公司今后新增的旗下基金亦可投資創業板股票和可轉換債券。屆時，本公司可不再另行公告。創業板的其他證券品種，只要符合相關法律法規以及監管部門有關規定以及相關基金合同的有關約定，本公司旗下基金均可參與投資。屆時，公司可不再另行公告。

三、風險揭示：

創業板是為了適應自主創新企業及其他成長型創業企業發展需要而設立的市場。由于創業板市場上上市公司規模相對小，多處于創業及成長期，發展相對不成熟，所以其存在較高風險。主板市場存在的上市公司經營風險、上市公司誠信風險、上市公司盲目投資風險、中介機構不盡職導致的公司質量風險、股票大幅波動風險、市場炒作風險等，創業板市場都會存在。本公司旗下基金投資創業板證券可能面臨以下風險：

一是上市公司的經營風險。創業企業經營穩定性整體上低于主板上市公司，一些上市公司經營可能大起大落甚至經營失敗，上市公司因此退市的風險較大。

二是上市公司誠信風險。創業板市場可能存在更加突出的信息不對稱問題，完善公司治理、加強市場誠信建設的任務更為艱巨。如果大面積出現上市公司誠信問題，不僅會使投資面臨巨大風險，也會使整個創業板發展遇到誠信危機。

三是股價大幅波動的風險。創業板上市公司規模小，市場估值難，估值結果穩定性差，而且較大數量的股票買賣行為就有可能誘發股價出現大幅波動，股價操作也更為容易。

四是創業企業技術風險。將高科技轉化為現實的產品或勞務具有明顯的不確定性，必然會受到許多可變因素以及事先難以估測的不確定因素的作用和影響，存在出現技術失敗而造成損失的風險。

五是中介機構服務水平不高帶來的風險。目前，包括保薦機構、會計事務所、資產評估機構、律師事務所等社會中介機構，整體服務水平不高，勤勉盡責意識不夠，由于創業企業本身的特點，如果中介機構不能充分發揮市場篩選和監督作用，可能導致所推薦的公司質量不高。

針對上述風險，本公司將嚴格按照相關的法律法規和監管部門的規定以及相關基金合同、招募說明書的約定，加強對相關證券的研究，審慎做出投資決策。本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請基金投資者注意基金投資風險。

特此公告。

華寶興業基金管理有限公司

2009年9月24日