多家基金有興趣參與創業板

2009年09月24日 09:13
來源：新聞晨報作者：李銳

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基金關注創業板（圖片來源：新聞晨報）

□晨報記者李銳

基金到底能不能參與創業板，日前終于有了明確結果。昨日，多家基金公司向晨報證實，證監會專門發文給各大基金公司和基金托管銀行，針對能否參與創業板一事，明確指出需要根據基金合同進行判斷，并對此作出說明。與此同時，多家基金公司昨日發布公告，表態將參與創業板投資，甚至部分公司還列出了旗下符合創業板投資的基金產品。不過，對于創業板的投資風險，基金公司也做了特別提醒。

創業板“可以”參與

在這份名為《關于證券投資基金投資創業板上市證券的說明》的文件中，中國證監會表示，最近一段時間，陸續有基金管理公司和托管銀行詢問，基金是否可以投資創業板股票和可轉換債券，對有關問題作出說明，只要符合基金合同的約定，基金就能參與投資創業板。

在上述說明文件中，證監會首先明確，創業板上市的股票和可轉換債券，是國內依法發行上市的股票和債券，符合《基金法》第五十八條第一項的規定，屬于上市交易的股票和債券。而基金管理公司所管理的基金決定投資創業板股票和可轉換證券的，應當根據基金合同的約定，判斷是否符合基金合同所規定的投資目標、投資策略、投資范圍、資產配置比例和風險收益特征。托管銀行應當做好相關監督工作。

而這也就說明，只要契約條件允許，基金就能參與創業板投資。

多家基金表態“有興趣”

就在昨日，多家基金公司發布公告，表示“有興趣”參與創業板投資。對此，上投摩根的公告顯示，旗下中國優勢、阿爾法、雙息平衡、成長先鋒、內需動力股、雙核平衡、中小盤基金自公告之日起，將根據相關基金合同的約定審慎投資創業板上市證券。

同樣，匯添富也在公告中表示，旗下優勢精選、均衡增長、成長焦點、藍籌穩健、價值精選、增強收益、上證綜合指數將遵循各自基金合同投資創業板上市的證券，其中增強收益投資創業板的股票，只能參與新股申購，不能在創業板二級市場買入股票。

此外，易方達、興業全球、東吳、華富、國泰、富國、中銀、國海富蘭克林、嘉實、國聯安等基金公司也都發布了類似公告。對此，滬上一家基金公司表示，上述公告表示很多基金都有參與創業板投資的“興趣”，不過是否立即參與以及參與的程度等問題還要看公司的判斷。

風險因素不容忽視

當然，創業板的多種風險因素，也是基金公司考慮的首要問題之一。上投摩根就指出，創業板市場相對主板市場而言，上市公司規模相對較小，且多處于創業及成長期，發展相對不成熟。因此，基金投資創業板可能存在上市公司的經營風險、上市公司誠信風險、股價大幅波動的風險及創業企業技術風險等風險。同樣，興業全球明確表示，創業板市場風險要高于主板。

而富國基金也作出類似風險提示，指出創業板強調公司的自主創新能力和高成長性，但創業板公司也具有業績不穩定、經營風險高、退市風險大、股價波動性高等風險特征，提醒持有人仍應特別關注基金由于投資創業板上市股票可能導致的凈值波動風險。此外，國泰基金則制定了創業板上市的股票和債券的投資管理辦法、投資管理流程等管理制度，并明確了創業板上市的股票和債券投資的審批權限，對創業板上市的股票和債券投資進行事前控制。