多家基金有興趣參與創(chuàng)業(yè)板

2009年09月24日 09:13
來源：新聞晨報作者：李銳

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基金關注創(chuàng)業(yè)板（圖片來源：新聞晨報）

□晨報記者李銳

基金到底能不能參與創(chuàng)業(yè)板，日前終于有了明確結果。昨日，多家基金公司向晨報證實，證監(jiān)會專門發(fā)文給各大基金公司和基金托管銀行，針對能否參與創(chuàng)業(yè)板一事，明確指出需要根據(jù)基金合同進行判斷，并對此作出說明。與此同時，多家基金公司昨日發(fā)布公告，表態(tài)將參與創(chuàng)業(yè)板投資，甚至部分公司還列出了旗下符合創(chuàng)業(yè)板投資的基金產(chǎn)品。不過，對于創(chuàng)業(yè)板的投資風險，基金公司也做了特別提醒。

創(chuàng)業(yè)板“可以”參與

在這份名為《關于證券投資基金投資創(chuàng)業(yè)板上市證券的說明》的文件中，中國證監(jiān)會表示，最近一段時間，陸續(xù)有基金管理公司和托管銀行詢問，基金是否可以投資創(chuàng)業(yè)板股票和可轉(zhuǎn)換債券，對有關問題作出說明，只要符合基金合同的約定，基金就能參與投資創(chuàng)業(yè)板。

在上述說明文件中，證監(jiān)會首先明確，創(chuàng)業(yè)板上市的股票和可轉(zhuǎn)換債券，是國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票和債券，符合《基金法》第五十八條第一項的規(guī)定，屬于上市交易的股票和債券。而基金管理公司所管理的基金決定投資創(chuàng)業(yè)板股票和可轉(zhuǎn)換證券的，應當根據(jù)基金合同的約定，判斷是否符合基金合同所規(guī)定的投資目標、投資策略、投資范圍、資產(chǎn)配置比例和風險收益特征。托管銀行應當做好相關監(jiān)督工作。

而這也就說明，只要契約條件允許，基金就能參與創(chuàng)業(yè)板投資。

多家基金表態(tài)“有興趣”

就在昨日，多家基金公司發(fā)布公告，表示“有興趣”參與創(chuàng)業(yè)板投資。對此，上投摩根的公告顯示，旗下中國優(yōu)勢、阿爾法、雙息平衡、成長先鋒、內(nèi)需動力股、雙核平衡、中小盤基金自公告之日起，將根據(jù)相關基金合同的約定審慎投資創(chuàng)業(yè)板上市證券。

同樣，匯添富也在公告中表示，旗下優(yōu)勢精選、均衡增長、成長焦點、藍籌穩(wěn)健、價值精選、增強收益、上證綜合指數(shù)將遵循各自基金合同投資創(chuàng)業(yè)板上市的證券，其中增強收益投資創(chuàng)業(yè)板的股票，只能參與新股申購，不能在創(chuàng)業(yè)板二級市場買入股票。

此外，易方達、興業(yè)全球、東吳、華富、國泰、富國、中銀、國海富蘭克林、嘉實、國聯(lián)安等基金公司也都發(fā)布了類似公告。對此，滬上一家基金公司表示，上述公告表示很多基金都有參與創(chuàng)業(yè)板投資的“興趣”，不過是否立即參與以及參與的程度等問題還要看公司的判斷。

風險因素不容忽視

當然，創(chuàng)業(yè)板的多種風險因素，也是基金公司考慮的首要問題之一。上投摩根就指出，創(chuàng)業(yè)板市場相對主板市場而言，上市公司規(guī)模相對較小，且多處于創(chuàng)業(yè)及成長期，發(fā)展相對不成熟。因此，基金投資創(chuàng)業(yè)板可能存在上市公司的經(jīng)營風險、上市公司誠信風險、股價大幅波動的風險及創(chuàng)業(yè)企業(yè)技術風險等風險。同樣，興業(yè)全球明確表示，創(chuàng)業(yè)板市場風險要高于主板。

而富國基金也作出類似風險提示，指出創(chuàng)業(yè)板強調(diào)公司的自主創(chuàng)新能力和高成長性，但創(chuàng)業(yè)板公司也具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營風險高、退市風險大、股價波動性高等風險特征，提醒持有人仍應特別關注基金由于投資創(chuàng)業(yè)板上市股票可能導致的凈值波動風險。此外，國泰基金則制定了創(chuàng)業(yè)板上市的股票和債券的投資管理辦法、投資管理流程等管理制度，并明確了創(chuàng)業(yè)板上市的股票和債券投資的審批權限，對創(chuàng)業(yè)板上市的股票和債券投資進行事前控制。