天治基金開(kāi)放日常申購(gòu)贖回定投轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)的公告

2009年09月29日 04:08
來(lái)源：證券時(shí)報(bào)

人參與條評(píng)論

天治基金管理有限公司關(guān)于天治趨勢(shì)精選靈活配置混合型證券投資基金開(kāi)放日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)及在部分銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)通定期定額投資業(yè)務(wù)、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告

天治趨勢(shì)精選靈活配置混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”，基金代碼：350007）基金合同于2009年7月15日生效，根據(jù)《天治趨勢(shì)精選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及《天治趨勢(shì)精選靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》的有關(guān)規(guī)定，本基金管理人天治基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”）定于2009年10月12日起開(kāi)始辦理本基金的日常申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)，并同時(shí)開(kāi)通本基金的定期定額投資業(yè)務(wù)和本基金與旗下其他基金在部分銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

1、直銷(xiāo)中心（含電子直銷(xiāo)）：本公司（上海市復(fù)興西路159號(hào)，郵編200031，客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400－886－4800或021－34064800，網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｎａｔｕｒｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

2、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：中國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、交通銀行、上海浦東發(fā)展銀行、中國(guó)民生銀行、中信銀行、中國(guó)銀河證券、海通證券、國(guó)泰君安證券、申銀萬(wàn)國(guó)證券、中信建投證券、招商證券、長(zhǎng)江證券、華泰證券、興業(yè)證券、東方證券、東北證券、金元證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、光大證券、聯(lián)合證券、萬(wàn)聯(lián)證券、華安證券、齊魯證券、山西證券、廣發(fā)證券、平安證券、湘財(cái)證券、安信證券、愛(ài)建證券、宏源證券、東海證券、新時(shí)代證券、國(guó)聯(lián)證券、信達(dá)證券、天相投顧等基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。

3、以上各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體地址、聯(lián)系方式等有關(guān)信息，詳見(jiàn)《天治趨勢(shì)精選靈活配置混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》及其后發(fā)布的增加代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)公告。本公司將適時(shí)增加或調(diào)整銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并及時(shí)公告。

二、日常申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)安排

1、日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間

本公司定于2009年10月12日起開(kāi)始辦理本基金的日常申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。本基金辦理日常申購(gòu)、贖回的開(kāi)放日為上海證券交易所和深圳證券交易所的交易日（本公司公告暫停時(shí)除外），具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公布時(shí)間為準(zhǔn)。

若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或其他特殊情況，本公司將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。

2、申購(gòu)金額、贖回份額及余額的處理方式

每個(gè)基金賬戶(hù)首次申購(gòu)的最低金額為1，000元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)）；投資者追加申購(gòu)時(shí)最低申購(gòu)限額及投資金額級(jí)差詳見(jiàn)各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)公告，投資者通過(guò)直銷(xiāo)中心追加申購(gòu)的最低金額為1，000元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)）。

基金份額持有人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次贖回申請(qǐng)不得低于100份基金份額；每個(gè)交易賬戶(hù)的最低基金份額余額不得低于100份，基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后將導(dǎo)致在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不足100份的，需一次全部贖回。如因分紅再投資、非交易過(guò)戶(hù)等原因?qū)е碌馁~戶(hù)余額少于100份之情況，不受此限，但再次贖回時(shí)必須一次性全部贖回。

基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)定期更新的招募說(shuō)明書(shū)。

基金管理人可以在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

3、申購(gòu)費(fèi)率與贖回費(fèi)率

（1）申購(gòu)費(fèi)率

投資人申購(gòu)本基金需繳納申購(gòu)費(fèi)，投資人在同一天多次申購(gòu)的，根據(jù)單次申購(gòu)金額確定每次申購(gòu)所適用的費(fèi)率。申購(gòu)費(fèi)用由投資者承擔(dān)，用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。

具體費(fèi)率如下：

（2）贖回費(fèi)率

本基金的贖回費(fèi)率隨持有年限的增加逐步遞減：

本基金的贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。不低于贖回費(fèi)總額25％的部分歸基金財(cái)產(chǎn)所有，其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。

基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和調(diào)低贖回費(fèi)率。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人最遲應(yīng)在調(diào)整實(shí)施日前在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。

基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下制定基金促銷(xiāo)計(jì)劃，針對(duì)以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話(huà)交易等）等進(jìn)行基金交易的投資人定期或不定期地開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以對(duì)促銷(xiāo)活動(dòng)范圍內(nèi)的基金投資者調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率。

三、定期定額投資業(yè)務(wù)安排

自2009年10月12日起，投資者可以通過(guò)本公司直銷(xiāo)中心和光大證券、平安證券、海通證券、安信證券、國(guó)泰君安證券、華泰證券、中國(guó)銀河證券、山西證券、聯(lián)合證券、中信建投證券、湘財(cái)證券、華安證券、國(guó)聯(lián)證券、廣發(fā)證券、招商證券、齊魯證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、萬(wàn)聯(lián)證券等代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理本基金的定期定額投資業(yè)務(wù)。

投資者在上述機(jī)構(gòu)辦理本基金的定期定額投資業(yè)務(wù)需遵循本公司和上述代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

若增加、調(diào)整辦理基金定期定額投資業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，本公司將另行公告，敬請(qǐng)投資者留意。

四、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)安排

1、適用基金范圍和銷(xiāo)售渠道

自2009年10月12日起，投資者可以通過(guò)本公司直銷(xiāo)中心和愛(ài)建證券、光大證券、長(zhǎng)江證券、平安證券、海通證券、安信證券、國(guó)泰君安證券、宏源證券、申銀萬(wàn)國(guó)證券、山西證券、廣發(fā)證券、招商證券、齊魯證券、金元證券、新時(shí)代證券、國(guó)聯(lián)證券、信達(dá)證券、華泰證券、中國(guó)銀河證券、聯(lián)合證券、中信建投證券、東海證券、東方證券、湘財(cái)證券、華安證券、天相投顧、興業(yè)證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、萬(wàn)聯(lián)證券等代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理本基金與本公司旗下的天治財(cái)富增長(zhǎng)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天治財(cái)富增長(zhǎng)”，基金代碼：350001）、天治品質(zhì)優(yōu)選混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天治品質(zhì)優(yōu)選”，基金代碼：350002）、天治天得利貨幣市場(chǎng)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天治天得利貨幣”，基金代碼：350004）、天治創(chuàng)新先鋒股票型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天治創(chuàng)新先鋒”，基金代碼：350005）、天治穩(wěn)健雙盈債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天治穩(wěn)健雙盈”，基金代碼：350006）之間的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

2、轉(zhuǎn)換費(fèi)用

（1）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)兩部分。基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金持有人承擔(dān)。

（2）根據(jù)各開(kāi)放式基金最新招募說(shuō)明書(shū)或公告的約定，目前相關(guān)開(kāi)放式基金贖回費(fèi)率如下：

（3）轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)按轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金之間申購(gòu)費(fèi)率的差額計(jì)算收取，具體計(jì)算公式如下：

基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率＝ｍａｘ［（轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率－轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率），0］，即轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率減去轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率，如為負(fù)數(shù)則取0。

根據(jù)各開(kāi)放式基金最新招募說(shuō)明書(shū)或公告的約定，目前相關(guān)開(kāi)放式基金申購(gòu)費(fèi)率如下：

（4）轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式

凈轉(zhuǎn)入金額＝Ｂ×Ｃ×（1－Ｄ）／（1＋Ｇ）＋Ｍ

轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝Ｂ×Ｃ×Ｄ

轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)＝［Ｂ×Ｃ×（1－Ｄ）／（1＋Ｇ）］×Ｇ

轉(zhuǎn)入份額＝凈轉(zhuǎn)入金額／轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值

其中：Ｂ為轉(zhuǎn)出基金份額，Ｃ為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值，Ｄ為轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率，Ｇ為基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率，Ｍ為貨幣市場(chǎng)基金全部轉(zhuǎn)出時(shí)賬戶(hù)當(dāng)前累計(jì)的未付收益或部分轉(zhuǎn)出且賬戶(hù)當(dāng)前累計(jì)未付收益為負(fù)時(shí)按轉(zhuǎn)換比例結(jié)轉(zhuǎn)的當(dāng)前累計(jì)未付收益（僅限轉(zhuǎn)出基金為貨幣市場(chǎng)基金）

注：轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。

3、基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則

（1）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代理的同一基金管理人管理的、在同一注冊(cè)登記人處注冊(cè)登記的基金。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。

（2）單筆轉(zhuǎn)換份額不得低于1000份。基金持有人可將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成其它基金，單筆轉(zhuǎn)換申請(qǐng)不受轉(zhuǎn)入基金最低申購(gòu)限額限制。

（3）如投資者申請(qǐng)全額轉(zhuǎn)出其持有的天治天得利貨幣基金余額時(shí)，或部分轉(zhuǎn)出其持有的天治天得利貨幣基金余額且賬戶(hù)當(dāng)前累計(jì)未付收益為負(fù)時(shí)，本基金管理人將自動(dòng)按比例結(jié)轉(zhuǎn)賬戶(hù)當(dāng)前累計(jì)未付收益，該收益將一并計(jì)入轉(zhuǎn)出金額以折算轉(zhuǎn)入基金份額。

（4）若基金份額持有人的基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)后使其在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)持有的基金份額余額不足100份基金份額，則注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將對(duì)該部分余額予以贖回。

（5）正常情況下，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在Ｔ＋1日對(duì)投資者Ｔ日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)，辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在Ｔ＋2日后（包括該日）投資者可向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)查詢(xún)基金轉(zhuǎn)換的成交情況。

五、基金份額凈值公告

從2009年10月12日起，本公司將在每個(gè)開(kāi)放日通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體、各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及指定網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、本公司的網(wǎng)站等媒介上公布本基金上一個(gè)開(kāi)放日（上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日）的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值，敬請(qǐng)投資者留意。

六、重要提示

1、本基金為契約型開(kāi)放式證券投資基金，基金管理人為天治基金管理有限公司，注冊(cè)登記人為天治基金管理有限公司，基金托管人為中國(guó)建設(shè)銀行。

2、本公告僅對(duì)本基金開(kāi)放日常申購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀刊登在2009年6月5日《上海證券報(bào)》、2009年6月8日《中國(guó)證券報(bào)》、2009年6月9日《證券時(shí)報(bào)》上的《天治趨勢(shì)精選靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》。投資者亦可通過(guò)撥打本公司的客戶(hù)服務(wù)電話(huà)（400－886－4800；021－34064800）或登錄本公司網(wǎng)站（ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｎａｔｕｒｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）查閱相關(guān)文件。

風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請(qǐng)投資者于投資前認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》和《招募說(shuō)明書(shū)》。

特此公告。

天治基金管理有限公司

2009年9月29日