天治基金開放日常申購贖回定投轉換等業務的公告

2009年09月29日 04:08
來源：證券時報

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天治基金管理有限公司關于天治趨勢精選靈活配置混合型證券投資基金開放日常申購、贖回業務及在部分銷售機構開通定期定額投資業務、基金轉換業務的公告

天治趨勢精選靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”，基金代碼：350007）基金合同于2009年7月15日生效，根據《天治趨勢精選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及《天治趨勢精選靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》的有關規定，本基金管理人天治基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）定于2009年10月12日起開始辦理本基金的日常申購和贖回業務，并同時開通本基金的定期定額投資業務和本基金與旗下其他基金在部分銷售機構的基金轉換業務。現將有關事項公告如下：

一、銷售機構

1、直銷中心（含電子直銷）：本公司（上海市復興西路159號，郵編200031，客戶服務電話：400－886－4800或021－34064800，網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｎａｔｕｒｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

2、代銷機構：中國建設銀行、中國工商銀行、中國農業銀行、交通銀行、上海浦東發展銀行、中國民生銀行、中信銀行、中國銀河證券、海通證券、國泰君安證券、申銀萬國證券、中信建投證券、招商證券、長江證券、華泰證券、興業證券、東方證券、東北證券、金元證券、第一創業證券、光大證券、聯合證券、萬聯證券、華安證券、齊魯證券、山西證券、廣發證券、平安證券、湘財證券、安信證券、愛建證券、宏源證券、東海證券、新時代證券、國聯證券、信達證券、天相投顧等基金代銷機構的營業網點。

3、以上各銷售機構的具體地址、聯系方式等有關信息，詳見《天治趨勢精選靈活配置混合型證券投資基金基金份額發售公告》及其后發布的增加代銷機構公告。本公司將適時增加或調整銷售機構，并及時公告。

二、日常申購和贖回業務安排

1、日常申購、贖回業務的辦理時間

本公司定于2009年10月12日起開始辦理本基金的日常申購和贖回業務。本基金辦理日常申購、贖回的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所的交易日（本公司公告暫停時除外），具體業務辦理時間以銷售機構公布時間為準。

若出現新的證券交易市場或其他特殊情況，本公司將視情況對前述開放日及具體業務辦理時間進行相應的調整并公告。

2、申購金額、贖回份額及余額的處理方式

每個基金賬戶首次申購的最低金額為1，000元人民幣（含申購費）；投資者追加申購時最低申購限額及投資金額級差詳見各代銷機構網點公告，投資者通過直銷中心追加申購的最低金額為1，000元人民幣（含申購費）。

基金份額持有人在銷售機構贖回時，每次贖回申請不得低于100份基金份額；每個交易賬戶的最低基金份額余額不得低于100份，基金份額持有人贖回時或贖回后將導致在銷售機構（網點）保留的基金份額余額不足100份的，需一次全部贖回。如因分紅再投資、非交易過戶等原因導致的賬戶余額少于100份之情況，不受此限，但再次贖回時必須一次性全部贖回。

基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規定請參見定期更新的招募說明書。

基金管理人可以在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額和贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告并報中國證監會備案。

3、申購費率與贖回費率

（1）申購費率

投資人申購本基金需繳納申購費，投資人在同一天多次申購的，根據單次申購金額確定每次申購所適用的費率。申購費用由投資者承擔，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金財產。

具體費率如下：

（2）贖回費率

本基金的贖回費率隨持有年限的增加逐步遞減：

本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。不低于贖回費總額25％的部分歸基金財產所有，其余部分用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。

基金管理人可以在法律法規和基金合同規定范圍內調整申購費率和調低贖回費率。費率如發生變更，基金管理人最遲應在調整實施日前在中國證監會指定的媒體上刊登公告。

基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情形下制定基金促銷計劃，針對以特定交易方式（如網上交易、電話交易等）等進行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監管部門要求履行必要手續后，基金管理人可以對促銷活動范圍內的基金投資者調低基金申購費率、贖回費率。

三、定期定額投資業務安排

自2009年10月12日起，投資者可以通過本公司直銷中心和光大證券、平安證券、海通證券、安信證券、國泰君安證券、華泰證券、中國銀河證券、山西證券、聯合證券、中信建投證券、湘財證券、華安證券、國聯證券、廣發證券、招商證券、齊魯證券、信達證券、興業證券、第一創業證券、萬聯證券等代銷機構辦理本基金的定期定額投資業務。

投資者在上述機構辦理本基金的定期定額投資業務需遵循本公司和上述代銷機構的相關規定。

若增加、調整辦理基金定期定額投資業務的機構，本公司將另行公告，敬請投資者留意。

四、基金轉換業務安排

1、適用基金范圍和銷售渠道

自2009年10月12日起，投資者可以通過本公司直銷中心和愛建證券、光大證券、長江證券、平安證券、海通證券、安信證券、國泰君安證券、宏源證券、申銀萬國證券、山西證券、廣發證券、招商證券、齊魯證券、金元證券、新時代證券、國聯證券、信達證券、華泰證券、中國銀河證券、聯合證券、中信建投證券、東海證券、東方證券、湘財證券、華安證券、天相投顧、興業證券、第一創業證券、萬聯證券等代銷機構辦理本基金與本公司旗下的天治財富增長證券投資基金（以下簡稱“天治財富增長”，基金代碼：350001）、天治品質優選混合型證券投資基金（以下簡稱“天治品質優選”，基金代碼：350002）、天治天得利貨幣市場基金（以下簡稱“天治天得利貨幣”，基金代碼：350004）、天治創新先鋒股票型證券投資基金（以下簡稱“天治創新先鋒”，基金代碼：350005）、天治穩健雙盈債券型證券投資基金（以下簡稱“天治穩健雙盈”，基金代碼：350006）之間的基金轉換業務。

2、轉換費用

（1）基金轉換費用包括轉出基金的贖回費和轉換申購補差費兩部分。基金轉換費用由基金持有人承擔。

（2）根據各開放式基金最新招募說明書或公告的約定，目前相關開放式基金贖回費率如下：

（3）轉換申購補差費按轉入基金與轉出基金之間申購費率的差額計算收取，具體計算公式如下：

基金轉換申購補差費率＝ｍａｘ［（轉入基金的申購費率－轉出基金的申購費率），0］，即轉入基金申購費率減去轉出基金申購費率，如為負數則取0。

根據各開放式基金最新招募說明書或公告的約定，目前相關開放式基金申購費率如下：

（4）轉換份額的計算公式

凈轉入金額＝Ｂ×Ｃ×（1－Ｄ）／（1＋Ｇ）＋Ｍ

轉出基金贖回費＝Ｂ×Ｃ×Ｄ

轉換補差費＝［Ｂ×Ｃ×（1－Ｄ）／（1＋Ｇ）］×Ｇ

轉入份額＝凈轉入金額／轉換申請當日轉入基金的基金份額凈值

其中：Ｂ為轉出基金份額，Ｃ為轉換申請當日轉出基金的基金份額凈值，Ｄ為轉出基金贖回費率，Ｇ為基金轉換申購補差費率，Ｍ為貨幣市場基金全部轉出時賬戶當前累計的未付收益或部分轉出且賬戶當前累計未付收益為負時按轉換比例結轉的當前累計未付收益（僅限轉出基金為貨幣市場基金）

注：轉入份額的計算結果四舍五入保留到小數點后兩位。

3、基金轉換的業務規則

（1）基金轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩只基金必須都是該銷售機構代理的同一基金管理人管理的、在同一注冊登記人處注冊登記的基金。投資者辦理基金轉換業務時，轉出方的基金必須處于可贖回狀態，轉入方的基金必須處于可申購狀態。

（2）單筆轉換份額不得低于1000份。基金持有人可將其全部或部分基金份額轉換成其它基金，單筆轉換申請不受轉入基金最低申購限額限制。

（3）如投資者申請全額轉出其持有的天治天得利貨幣基金余額時，或部分轉出其持有的天治天得利貨幣基金余額且賬戶當前累計未付收益為負時，本基金管理人將自動按比例結轉賬戶當前累計未付收益，該收益將一并計入轉出金額以折算轉入基金份額。

（4）若基金份額持有人的基金轉換申請后使其在該銷售機構持有的基金份額余額不足100份基金份額，則注冊登記機構將對該部分余額予以贖回。

（5）正常情況下，基金注冊登記機構將在Ｔ＋1日對投資者Ｔ日的基金轉換業務申請進行有效性確認，辦理轉出基金的權益扣除以及轉入基金的權益登記。在Ｔ＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機構查詢基金轉換的成交情況。

五、基金份額凈值公告

從2009年10月12日起，本公司將在每個開放日通過中國證監會指定的信息披露媒體、各銷售機構及指定網點營業場所、本公司的網站等媒介上公布本基金上一個開放日（上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日）的基金份額凈值和基金份額累計凈值，敬請投資者留意。

六、重要提示

1、本基金為契約型開放式證券投資基金，基金管理人為天治基金管理有限公司，注冊登記人為天治基金管理有限公司，基金托管人為中國建設銀行。

2、本公告僅對本基金開放日常申購業務的有關事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請仔細閱讀刊登在2009年6月5日《上海證券報》、2009年6月8日《中國證券報》、2009年6月9日《證券時報》上的《天治趨勢精選靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》。投資者亦可通過撥打本公司的客戶服務電話（400－886－4800；021－34064800）或登錄本公司網站（ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｎａｔｕｒｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）查閱相關文件。

風險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請投資者于投資前認真閱讀本基金的《基金合同》和《招募說明書》。

特此公告。

天治基金管理有限公司

2009年9月29日