基金公司專戶團隊多為業(yè)界高手

2009年10月12日 03:10
來源：證券時報

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證券時報記者朱景鋒

隨著華夏、嘉實、易方達等大型基金公司“一對多”專戶近期集中獲批，一度擱淺的大銀行渠道打通，專戶業(yè)務的競爭將更加激烈，而專戶投資團隊實力的強弱無疑是專戶業(yè)務發(fā)展好壞的決定性因素，據(jù)本報對多家基金公司專戶團隊的分析發(fā)現(xiàn)，目前多數(shù)基金公司的專戶領軍人物均出身公募基金，整體而言大公司人員配備充足，整體實力強勁。業(yè)內人士指出，投資實力決定成敗，專戶業(yè)務終將成為一場“豪門盛宴”。

專戶總監(jiān)多出身公募基金經(jīng)理

記者統(tǒng)計了19家基金公司專戶團隊人員構成發(fā)現(xiàn)，目前多數(shù)公司的專戶投資負責人為昔日的公募基金經(jīng)理，以華夏基金為例，該公司機構投資部負責專戶業(yè)務，機構投資總監(jiān)郭樹強從2002年初開始管理基金興和，直到去年初才卸任。

除了華夏基金之外，易方達專戶總監(jiān)肖堅、廣發(fā)基金專戶負責人朱平、工銀瑞信負責專戶業(yè)務的副總經(jīng)理戴勇毅和專戶投資部副總監(jiān)何肖頡、博時基金特定資產(chǎn)管理部總經(jīng)理董良泓、南方基金專戶投資管理部總監(jiān)呂一凡、華寶興業(yè)機構投資部總經(jīng)理杜峻、交銀施羅德專戶投資部總經(jīng)理趙楓、友邦華泰專戶投資部總監(jiān)陳劍平等目前專戶業(yè)務的領軍人物均曾管理過公募基金。

不僅如此，近期一些基金經(jīng)理紛紛卸任被調整到專戶投資部挑大梁，在6月份一對多開閘后，原華安中小盤成長基金經(jīng)理劉光華于6月24日卸職，而后轉任華安基金專戶投資部總監(jiān)。無獨有偶，原匯添富成長焦點基金經(jīng)理袁建軍今年7月28日離職，火線就任專戶投資部總監(jiān)。

除了出身公募基金之外，也有一些專戶負責人來自券商資產(chǎn)管理部，如廣發(fā)基金機構投資部副總經(jīng)理封樹標曾擔任平安證券資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、大成基金委托投資部執(zhí)行總監(jiān)劉虹曾任第一創(chuàng)業(yè)證券資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、長城基金機構理財部總監(jiān)孫良曾擔任長城證券資產(chǎn)管理部部副總、興業(yè)全球基金機構投資部總監(jiān)楊利平曾擔任申銀萬國客戶資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理助理等。

大公司整體實力較強

投研團隊的實力成為決定專戶業(yè)績的最重要因素。在研究方面和公募基金共享的情況下，投資團隊中資深投資經(jīng)理的人數(shù)就成為衡量專戶投資實力的最直接體現(xiàn)。

就記者統(tǒng)計的19家公司的情況來看，各公司專戶投資團隊整體實力可謂參差不齊。一些大公司人員配備較充足，其中以博時基金為最，該公司目前為專戶投資配備了13名投資經(jīng)理，在業(yè)內投資經(jīng)理人數(shù)最多，其中除了特定客戶部總經(jīng)理董良泓具有豐富的投資經(jīng)驗外，其他大多出身研究員和基金經(jīng)理助理，一些投資經(jīng)理如萬定山還兼任企業(yè)年金賬戶和社保基金組合管理，研究實力和投資經(jīng)驗豐富。

在投資經(jīng)理配備上僅次于博時基金的是易方達基金，該公司由明星基金經(jīng)理肖堅擔任專戶投資總監(jiān)和專戶投委會主席，機構投資部總經(jīng)理冉華則曾管理基金科翔將近三年之久，其他投資經(jīng)理也多來自公司內部行業(yè)研究和基金經(jīng)理助理等，整體實力出眾。

華夏和南方基金則均為專戶投資業(yè)務配備了8名投資經(jīng)理。華夏基金以郭樹強領銜，該團隊在投資顧問業(yè)務方面業(yè)績出色。南方基金則請來擁有十年華爾街對沖基金操盤經(jīng)驗的邱國鷺擔任專戶領軍人物并由其親自出任首只一對多專戶的投資經(jīng)理。