諾貝爾經濟學獎再次青睞新制度經濟學桂冠首次加冕女性

2009年10月13日 01:36
來源：中國證券報－中證網

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瑞典皇家科學院10月12日宣布，將2009年諾貝爾經濟學獎授予美國經濟學家埃莉諾·奧斯特羅姆(Elinor Ostrom)和奧利弗·威廉姆森(Oliver Williamson)，以表彰他們在經濟管理分析方面所作的貢獻。

瑞典皇家科學院發表聲明說：奧斯特羅姆因為“在經濟管理方面的分析，特別是對公共資源管理上的分析”獲獎，威廉姆森則因為“在經濟管理方面的分析，特別是對公司邊界問題的分析”獲獎。

奧斯特羅姆是有史以來第一位獲得諾貝爾經濟學獎的女性，她是印第安納大學教授。威廉姆森是加州大學伯克利分校教授，他是繼羅納德·科斯、道格拉斯·諾斯之后，又一位獲得該項殊榮的新制度經濟學的代表人物。

威廉姆森：新制度經濟學創始人

“新制度經濟學”一詞，來自于奧利弗·威廉姆森1975年的著作，也被叫做“數理制度經濟學”、“理論制度經濟學”、“現代制度經濟學”或“新型制度經濟學”，其主要目的在于和凡勃倫、康芒斯、米切爾等人的“老”制度經濟學劃清界限。

奧利弗·威廉姆森被譽為重新發現“科斯定理”的人，至少是由于他的宣傳功勞，才使科斯的交易費用學說成為現代經濟學中異軍突起的一派，并匯聚了包括組織理論、法學、經濟學在內的大量學科交叉和學術創新，逐步發展成當代經濟學的一個新的分支。北京大學經濟學教授平新喬指出，威廉姆森系統地推廣了科斯定理，“科斯的理論如果不好好宣傳就被埋沒了，是威廉姆森大聲疾呼大家來討論這個理論，并把它系統地體現出來了。”

所謂新制度經濟學，已完全不同于傳統的以凡勃倫、康芒斯、加爾布雷斯等人為代表的制度經濟學。它是以主流經濟學的方法分析研究制度，因此成為能被當代主流經濟學派所接納的新領域。此分支的啟蒙者科斯榮獲1991年度的諾貝爾經濟學獎。此后，道格拉斯·諾思也于1993年戴上諾貝爾經濟學獎的桂冠。

威廉姆森1932年出生在美國威斯康星州的蘇必利爾鎮。1960年獲得了斯坦福大學工商管理碩士學位。1963年，他獲得了卡內基—德梅隆大學經濟學哲學博士學位。

在獲得博士學位后，威廉姆森先后在加州大學伯克利分校、賓夕法尼亞大學從事工業組織的研究和教學工作。之后，1966年9月他前往華盛頓，擔任美國反壟斷部長的特別助理。這一工作使他有充分的機會經手了一系列重要的反壟斷案例，也深入地了解企業兼并中會發生的種種問題。這些經驗對他今后形成自己的學術思想必不可少。

與另一位制度經濟學的創始人科斯不同的是，威廉姆森著述頗豐。“威廉姆森與科斯的風格幾乎完全相反。”清華大學中國與世界經濟研究中心主任李稻葵這樣評價，科斯的代表作只有兩篇著名的論文，而威廉姆森的著述很多，涉及的范圍也很廣泛。

威廉姆森早期的研究領域是工業組織和價格應用理論。比如，他的第一篇論文《管理權限和企業行為》(1963)，他的第一本專著《自由支配行為的經濟學：廠商理論中的管理目標》(1964)，都是關于工業組織的。1970年，當他在賓夕法尼亞大學任教時，需要他開設一門組織理論的課程，這成了他轉向交易費用經濟學研究的直接契機。

在關于市場失效的分析方面，威廉姆森的重要貢獻是具體分析了在什么情況下會使市場交易成本提高到使它失效的程度。他指出，機會主義行為、不確定性、小數目條件、專用性資產四個因素是市場交易中會互相影響并表現為大幅度提高綜合性的市場交易費用。對于復雜的、因而是市場交易成本很高的資源配置過程，就可能不應由市場機制來運行，而通過企業之間的合并，把原來的市場交易轉變為企業內部的資源配置過程，即所謂“內在化”，從而能夠實現降低費用的目的。不能一般地、籠統地評價市場交易成本的高低，而要依據具體的交易對象和交易過程特點，分析它的交易費用的高低，從而得知這個過程是適合還是不適合采用市場機制。

關于企業組織有效的分析方面，威廉姆森認為，內部組織值得作為市場替代的廠商的主要特征，可表現為三種類型：激勵、控制和所謂“內在結構的優勢”。這三種有利因素的綜合作用，是使企業組織內部的資源配置方式有利于市場機制的原因。內部運作費用在不同的企業及其不同發展階段也是各不相同的。比如，企業內部的管理方式，在泰羅勒制為代表的管理思想階段，激勵、控制的手段對市場的優越性是有限的，經過霍桑試驗的沖擊，行為主義管理思想的出現并發展到當代管理思想，使激勵和控制日益多樣化，而且，更多地放棄了以金錢來表達的“胡蘿卜加大棒”式的激勵和控制，才使內部組織的優勢日益明顯。而新技術的使用，比如信息管理的電腦化，也是使內部組織優勢上升的一個條件等等。

奧斯特羅姆：首位女性獲獎者

奧斯特羅姆嚴格說應該是一位政治經濟學家，而此次并不是諾貝爾經濟學獎第一次授予政治經濟學的代表人物，1986年，詹姆斯·布坎南就因在公共選擇理論研究中的貢獻而獲得諾貝爾經濟學獎。雖然我國多位經濟學家對其并不熟悉，但對于研究公共政策領域的學者來說，奧斯特羅姆顯然并不陌生。

奧斯特羅姆被中國學術界所熟悉，是其著名的公共政策著作《公共事務的治理之道》，該書的中譯本于2000年由上海三聯書店出版。書中針對“公地悲劇”、“囚徒理論”和“集體行動邏輯”等理論模型進行分析和探討，同時從小規模公共資源問題入手，開發了自主組織和治理公共事務的創新制度理論，為面臨“公地選擇悲劇”的人們開辟了新的途徑，為避免公共事務退化、保護公共事務、可持續利用公共事務從而增進人類的集體福利提供了自主治理的制度基礎。　

身為美國國家科學院院士和美國藝術與科學院院士的奧斯特羅姆，現任美國印第安納大學教授，她曾經擔任美國政治學協會主席、美國公共選擇學會主席、公有產權研究協會主席等學術職務。奧斯特羅姆曾在2005年獲美國生態學會頒發的可持續科學獎金，2006年獲得美國密歇根大學的對人類有杰出貢獻的榮譽博士。

她和她的丈夫所建立的多中心研究網絡(polycentrici circles)已經遍及世界各國，他們建立的美國印第安納大學政治理論與政策分析研究所，在國際政治學界、行政學界以及經濟學界都有重要的影響。制度分析與發展(IAD)框架、多中心治理、復合共和制政治理論、民主制行政理論以及公池類資源的自主治理理論，都是其重要的學術貢獻。

奧斯特羅姆十分重視中國學者的研究及其發展。目前，每年都有2-3名中國學者和學生到其創辦的研究所系統學習其宏觀和微觀的研究理論和方法，為期一年，為中國學者的職業發展做出了重要的貢獻。她曾先后于1997、2007、2009年三次訪問中國。

瑞典皇家科學院常任秘書厄奎斯特在宣布了獲獎者名單后撥通了奧斯特羅姆的電話向她表示祝賀。奧斯特羅姆向在場媒體表示，能獲得諾貝爾獎她感到很吃驚，也深感榮幸。她說，自己并不打算將獎金用于自身，在美國和中國等國家有很多優秀的學者與研究人員，如果有可能的話，她希望把獎金用在支持這些國家的經濟學研究工作方面。