威廉姆森與拿住理論

2009年10月16日 22:31
來源：經濟觀察報

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王一江

今年的諾貝爾經濟學獎，授予了美國經濟學家奧斯特羅姆與威廉姆森，以表彰他們在企業管理問題方面的研究與貢獻。其中威廉姆森關于企業邊界和企業整合的理論，是上世紀30年代科斯提出交易成本理論后，企業理論方面取得的最重大突破，筆者在有關就業關系和轉型經濟問題的研究中，也曾廣泛應用他的理論，并取得了一定的成果。鑒于國內對此方面尚缺乏詳細介紹，本文擬借他獲得諾貝爾經濟學獎的機會，對他的理論做一個簡單闡述，以與讀者分享這位諾獎新貴的經濟學思想。

“拿住-被拿住”現象

經濟生活中有一類現象，相信大家都不陌生，請看下面的例子。

假設你有一家以煤為燃料的火力發電廠，電廠的存煤即將告罄，而要補充的煤炭又遲遲不到，這時你會有何感受？

又假設你是一家鋼鐵企業，擁有巨大產能，卻不得不依賴一兩家外國企業獲得鐵礦石，這些外國企業吃準了你離不開它，便將鐵礦石價格不斷提高，更有甚者，它們還通過種種合法與非法途徑，將你的產能、庫存等信息，搞得清清楚楚，以更好地在價格上卡住你。這時你會有何感受？

還有，假設老板不喜歡你，在決定你的職位與報酬時，對你的能力與貢獻都視而不見，愣是把你壓制住。你憤憤不平，很想甩手走人，卻無法找到一份像樣的工作，這時，你心中雖對老板充滿怨恨，卻又不得不強作歡顏，迎合老板。這時你會有何感受？

這類現象的共同點是什么？在他1985年出版的代表作《資本主義經濟制度》(TheEconomicInstitutionofCapitalism)一書和其他著作中，威廉姆森教授告訴我們，在企業管理和其它類型的人際關系中，經常會出現一種一方被另一方 “拿住”(holdup)的現象，即一方離開另一方就要遭受很大損失的狀態。在這種狀態下，被“拿住”的一方不可避免地處于非常被動的地位，在利益上要向另一方讓步。

因為“拿住—被拿住”的關系會影響分配關系，所以，在交易關系和一般的人際關系中，雙方都有意想拿住對方，同時也要注意避免被對方拿住。

“拿住”現象產生的條件

威廉姆森教授指出，“拿住”現象的產生，需要同時具備三個條件：一是當事人有利己的動機，出于此動機有機會時會損人利己；二是信息不完全；三是資產具有特定性。因為三個條件中的前兩個很容易滿足，所以第三個條件才是我們關注的重點。

所謂資產具有特定性，亦指資產缺乏一般性和流動性，比如，你為了利用某地煤炭資源，在該地區建了一座電廠或水泥廠，如果附近的煤礦不能供應和滿足你的用煤需要，你也不能輕易地將電廠或水泥廠搬家，轉移到另一煤炭供應豐富的地點，這時，可以說你在電廠或水泥廠的投資具有地點上的特定性。又如，從地點上說，你的電廠離數個煤炭供應地都不算遠，但只有其中的一種特殊的煤適合你的設備，若非使用這種煤，設備或生產效果便要遭受相當損失，這時，可以說你的設備具有技術上的特定性。再如，你在一個單位工作多年，對單位的業務、管理、領導與同事的工作習慣都非常熟悉，這些關于本單位的知識與處理同事關系的能力，使你在本單位工作起來感到得心應手，但并不使你在其他單位的工作效率更高，這些知識與技能作為你的人力資本，便具有為本單位服務的特定價值，但不具有一般的市場價值。

威廉姆森在關于資產特定性的討論中，使用了 “根本轉換”(funda-mentaltransformation)這樣一個非常關鍵的概念，來說明在一個交易關系中投資實際發生前與交易發生后雙方關系的根本變化。他指出，在投資實際發生前，企業和個人通常都具有很多選擇，不容易被別人拿住，但一旦投資已經實際發生，投資者的選擇很可能就會消失，他與交易對象的關系就被鎖定，具有了特定性。比如在我們剛才說到的煤電關系中，在選擇投資地點之前，電廠可以各處探討投資的可能性，比較各個投資機會的條件，選擇自己認為最理想的投資地點。這時，想吸引電廠投資的一方也知道電廠具有這些選擇性，會盡量開出優惠條件，讓電廠相信與自己合作來本地投資是電廠的最佳選擇。而一旦電廠相信了某個合作對象，已經在該地做了投資，本地的合作者就不怕得罪電廠了，因為他知道，電廠即使產生不滿，也輕易搬不走，這時，本地合作者的注意力就開始轉向怎樣來“拿住”電廠，為自己多爭取利益了。

“拿住”現象的經濟后果

前面我們提到，能夠“拿住”另一方者，在分配關系上將具有優勢，與此相對應，被“拿住”的一方，在分配關系中會處于劣勢。但如果因此以為能夠“拿住”對方，就一定會對自己有利，那就錯了。更加可能的結果是，自己和對方一樣，都是輸家。

之所以如此，是因為害怕被 “拿住”的一方，在理性地預期到自己被“拿住”的前景后，會選擇“不參加”這個游戲，或者說不進入交易關系，即不做其本來想做、具有社會效益、也能給交易雙方帶來收益的投資。這樣的話，能夠“拿住”的一方，不僅無法從對方獲得額外的好處，就是本來可以得到的正常的那一份利益，現在也得不到了。

因為能夠產生“拿住”狀況的條件很容易具備，“拿住”是一種常見現象，所以，一個社會如果不能有效地通過制度創新，防范或減輕“拿住”問題，社會的投資積極性就會受挫，企業的效益潛力就不能充分發揮，經濟的繁榮與發展就會非常困難。