制度經濟學是只金母雞

2009年10月20日 07:34
來源：21世紀經濟報道作者：周飆

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今年的諾貝爾經濟學獎頒給了兩位新制度經濟學家，這一消息在國內掀起了對制度經濟學的一股關注熱潮；在制度研究領域，盡管此前已有布坎南、科斯、諾斯等多人獲得諾獎，但諾獎委員會的這次選擇還是得到了學界的一致贊許；制度的性質、功能及其演變規律，始終是經濟學、社會學和政治學等許多學科關注的重要課題，然而它也是個令無數學者頭痛的大難題，尤其是制度的發展和分化歷史，迄今還沒有一個一致的理論框架能作出完整的解釋；長期存在的中心問題，經常是構成學術中心凝聚力和學科發展分化的核心要素，它們被稱為下金蛋的母雞，制度問題便是這樣一只母雞。

制度研究在經濟學界的地位幾起幾落，上世紀二十年代，以凡勃倫和康芒斯為代表的舊制度經濟學一度擁有巨大影響力，但此后新古典主義在繼承了邊際革命的成果并接納了凱恩斯宏觀理論之后，在形式化和模型化上獲得了重大進展，從而占據了經濟學主流；而制度學派在形式化上始終沒有進展，沒有形式化，一段文本一百個人可以讀出一百種意思，推理鏈條的正確性也無從檢查，沒有計量模型，解釋和預測也無法接受實證檢驗，這樣，舊制度經濟學因停留在散文狀態而被擠出了經濟學主流。

形式化上的困難，源于制度經濟學沒有找到清晰而可行的方法論基礎，他們沒有明確，制度所影響的、推動制度建立和演變的基本單位，究竟是個人、組織、社會結構，還是各種文化和制度要素，康芒斯既反對方法論個人主義，也反對方法論集體主義，但又沒有明確自己的方法論，凡勃倫倒是想以進化論作為理論基礎，但關于制度的進化單位是什么，變異、復制和選擇機制如何，并沒有清晰界定，凡勃倫從本能、習慣、習俗到制度的多層次演化路徑很有啟發性，但在這些概念被形式化之前，也僅僅是啟發而已。

經過四十多年沉寂之后，科斯的《企業的性質》一文給制度研究帶來了新希望，科斯用交易費用解釋了組織對市場的局部替代，張五常進而基于交易費用提出了合約理論，解釋了交易類型和合約安排的多樣性；沿著這條思路，人們發現許多組織形態和制度要素都可獲得更好的理解，從行會、工會、拍賣行到交易所，從學徒制、計件工資、分成地租到婚姻契約；交易費用理論的好處是兼容于主流經濟學，它保留了后者的基礎假定、價格理論和均衡模型，只是在模型中引入了交易費用，但解釋能力卻獲得了巨大擴展。

然而，基于交易費用的制度研究，多半集中在給定法律和政治制度下的私人制度，并且它傾向于將制度差異歸因于交易的地理、時間、信息分布等技術條件，由于它預設了權利歸屬是明確的、合約會得到履行這兩個條件，因而其解釋范圍便大為受限，它無法解釋保障產權和合約履行的基礎制度本身是如何產生和維持的，而這恰恰是制度發展中的核心問題，歷史上出現過的各種制度中，很少有既能全面保護產權，又能在大跨度交易中保證合約履行的。

正是上述局限，使得新制度經濟學在對制度史的解釋上大打折扣，它只能在法治大致已確立的條件下解釋私人制度安排，而這一條件僅在最近幾百年，在小部分地區成立；相比之下，文化人類學、社會學，卻已經詳盡描述和闡釋了大量迥異于現代市場社會的人類制度，對于這些，經濟學家迄今說不出多少道道；那些嘗試分析這些制度的經濟學家發現，要這么做，不得不放棄方法論個人主義和完全理性假定，而像人類學家那樣把制度視為文化系統的一部分，而這個系統由各種獨立于個人選擇的文化要素按特定結構組成；然而困難在于，放棄理論內核意味著放棄已取得長足發展整個經濟學，而在人類學那里卻又沒有形式化程度相當的替代品。

不過，這一困境在近年來有了突破的希望，曙光來自20世紀70年代的進化生物學革命，在進化的理論基礎，在自私基因假定和進化穩定策略(ESS)模型之上得以重建；隨后這一模型被應用于行為分析而發展為進化心理學；同時，阿克塞爾羅德將策略均衡分析引入政治學；接著，革命戰火迅速燒進功能主義和結構主義人類學的領域，人們發現許多文化元素都可在行為策略進化的視角下得到解釋，文化結構被理解為策略均衡狀態下的共同信念、符號體系和自發規則，制度便是內生于策略均衡之中。

新制度經濟學的最新進展，便產生于上述背景之下，許多經濟學家開始放棄完全理性假定，轉而采用認知結構規定下的有限理性，并承認行為策略的生物和文化慣性，也開始放棄一般均衡分析，轉而采用ESS分析，將制度闡釋為在進化過程中積累下來的慣性元素層層包裹而成的復雜系統，這些轉變將在制度研究領域掀起一場革命，眼下它還剛剛開始，可以期待這只金母雞在未來生下更多的金蛋。