尚福林：任何機構個人不得觸犯老鼠倉等三條底線

2009年10月26日 19:41
來源：證監會網站

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日前，中國證監會在京召開全國基金行業聯席會議，會議總結了以證券投資基金為代表的機構投資者發展取得的成績和經驗，分析了資本市場和基金業當前面臨的形勢，對進一步推動行業規范經營、防范風險和創新發展工作進行了部署。中國證監會主席尚福林、副主席姚剛出席會議并講話，中國證監會副主席劉新華主持了會議。

尚福林指出，今年以來，我國股市投資者信心逐步得到恢復，上市公司業績逐步向好，資本市場環境進一步改善，有利因素逐漸增多。我們必須堅定不移地以科學發展觀為指導，認真貫徹落實黨中央、國務院對我國資本市場改革發展的各項戰略部署，繼續加強市場基礎性制度建設，進一步發揮市場機制的作用；積極推動剛剛啟動的創業板平穩健康發展，擇機擴大代辦股份轉讓系統的試點，促進多層次資本市場體系建設；強化公司治理和內部控制，支持證券期貨經營機構有序創新，不斷提高市場主體的整體水平；大力發展機構投資者，鼓勵更多的合規資金進入資本市場；積極探索保護投資者合法權益的長效機制，努力培育健康的股權文化和理性的投資文化；進一步加強資本市場法制建設和市場監管體系建設，強化對各類市場主體的監管，依法嚴懲操縱市場、內幕交易、利益輸送等違法違規行為，防范和化解系統性風險，促進資本市場穩定健康發展。

尚福林表示，近幾年來，機構投資者隊伍不斷培育和發展壯大，形成了包括基金、社保基金、保險資金、QFII、企業年金等主體在內的多元化、專業化機構投資者共同發展的格局，在一定程度上改善了投資者結構，改進了資本市場的運行機制，推動了各類金融產品與理財市場的發展，促進了金融體系的市場化改革和國民經濟的穩定發展。 但也要清醒看到，與成熟市場相比，我國機構投資者總體上還存在著資產規模偏小、發展不均衡、組織模式單一、投資理念不成熟、風險意識不強、創新能力不足等問題，要與時俱進，解放思想，改革創新，始終堅持把大力發展機構投資者作為資本市場改革發展的重要戰略任務，著力解決影響機構投資者發展的突出問題，堅持把保護投資者合法權益放在首要位置；堅持統籌兼顧、促進機構投資者全面協調發展；堅持著力提升質量、實現可持續發展；堅持深化改革創新、注重發揮市場機制作用。進一步有效發揮機構投資者促進資本市場健康穩定發展的重要作用。

尚福林強調，要繼續促進機構投資者又好又快發展，在基金監管方面重點做好以下幾項工作：一是強化公司合規管理，切實把保護投資者合法權益落到實處。保護投資者合法權益是基金業的生命線，是基金業能否持續健康發展的根本。任何機構和個人，都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線。二是著力提升發展質量，增強行業核心競爭能力。三是積極穩妥開展創新工作，促進行業又好又快發展。四是進一步強化服務和監管，創造有利于行業發展的市場環境，努力將我國基金業建設成為“專業精良、治理完善、誠信合規、運作穩健”的現代資產管理行業。

中國證監會副主席姚剛在講話中強調，全行業必須深刻學習領會尚主席在講話中提出的四項原則，在實踐中把握好基金持有人利益與其他當事人利益的關系、短期利益與長遠發展的關系、積極創新與穩健經營的關系、市場化改革與強化監管的關系，進一步深化對行業面臨機遇和挑戰的認識，主動查找存在的問題和不足，堅定做優做強的信心，時刻保持憂患意識，居安思危，增強改革發展的緊迫感和使命感。一是要強化守法合規經營意識，基金公司要堅守“三條底線”，《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》和《開放式證券投資基金銷售費用管理規定》正式發布后，要認真抓好落實工作 。二是要推動基金業的結構轉型和向均衡發展的轉變，從公募產品為主向公募、私募產品和專戶理財平衡發展，從國內產品為主向兼顧QDII等境外產品發展。三是要為產品創新創造條件。堅持市場化改革方向，加快產品審核體制改革，簡化審核程序，支持和引導公司的差異化發展。改進監管方式，加強自律監管，增強監管有效性，為推動基金業提高核心競爭力、促進資本市場穩定健康發展創造良好的監管環境。

本次會議由中國證券業協會承辦。會議就基金相關法規、執法案例、基金運作與監管等方面對基金業高管人員進行了專題培訓。來自基金管理公司、基金托管銀行、部分具有基金代銷資格的證券公司、滬深交易所、證監會部分派出機構以及有關部門近300人參加了會議。

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