尚福林：基金業不能觸犯老鼠倉等三條底線

2009年10月27日 05:30
來源：中國證券網－上海證券報

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姚剛表示應推動基金業的結構向公募、私募產品和專戶理財平衡發展下一步基金監管重點：

□強化公司合規管理，任何機構和個人，都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線

□著力提升發展質量，增強行業核心競爭能力

□積極穩妥開展創新工作

□進一步強化服務和監管，創造有利于行業發展的市場環境

⊙記者 馬婧妤

全國基金行業聯席會議日前在京召開，中國證監會主席尚福林在會上表示，下一步基金監管將重點強化公司合規管理，保護投資者合法權益，任何機構和個人都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線。

尚福林表示，近幾年來，機構投資者隊伍不斷培育和發展壯大，形成了包括基金、社保基金、保險資金、QFII、企業年金等主體在內的多元化、專業化機構投資者共同發展的格局，在一定程度上改善了投資者結構，改進了資本市場的運行機制，推動了各類金融產品與理財市場的發展，促進了金融體系的市場化改革和國民經濟的穩定發展。

但也要清醒地看到，與成熟市場相比，我國機構投資者總體上還存在著資產規模偏小、發展不均衡、組織模式單一、投資理念不成熟、風險意識不強、創新能力不足等問題，應把大力發展機構投資者作為資本市場改革發展的重要戰略任務，著力解決影響機構投資者發展的突出問題，堅持把保護投資者合法權益放在首要位置；堅持統籌兼顧、促進機構投資者全面協調發展；堅持著力提升質量、實現可持續發展；堅持深化改革創新、注重發揮市場機制作用。進一步有效發揮機構投資者促進資本市場健康穩定發展的重要作用。

尚福林指出，要繼續促進機構投資者又好又快發展，接下來證監會在基金監管方面將重點做好四項工作。

一是強化公司合規管理，把保護投資者合法權益落到實處，這是基金業的生命線，也是基金業能否持續健康發展的根本，任何機構和個人，都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線。二是著力提升發展質量，增強行業核心競爭能力。三是積極穩妥開展創新工作，促進行業又好又快發展。四是進一步強化服務和監管，創造有利于行業發展的市場環境，努力將我國基金業建設成為“專業精良、治理完善、誠信合規、運作穩健”的現代資產管理行業。

中國證監會副主席姚剛也在會上發表講話，并強調，基金行業在實踐中應把握好基金持有人利益與其他當事人利益的關系、短期利益與長遠發展的關系、積極創新與穩健經營的關系、市場化改革與強化監管的關系，進一步深化對行業面臨機遇和挑戰的認識，主動查找存在的問題和不足，堅定做優做強的信心，時刻保持憂患意識，居安思危，增強改革發展的緊迫感和使命感。

姚剛指出，基金公司應強化守法合規經營意識，堅守“三條底線”；應推動基金業的結構轉型和向均衡發展的轉變，從公募產品為主向公募、私募產品和專戶理財平衡發展，從國內產品為主向兼顧QDII等境外產品發展；同時應為產品創新創造條件，堅持市場化改革方向，加快產品審核體制改革，簡化審核程序，支持和引導公司的差異化發展，并改進監管方式，加強自律監管，增強監管有效性，為推動基金業提高核心競爭力、促進資本市場穩定健康發展創造良好的監管環境。

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