尚福林：基金業(yè)不能觸犯老鼠倉等三條底線

2009年10月27日 05:30
來源：中國證券網(wǎng)－上海證券報

人參與條評論

姚剛表示應推動基金業(yè)的結(jié)構向公募、私募產(chǎn)品和專戶理財平衡發(fā)展下一步基金監(jiān)管重點：

□強化公司合規(guī)管理，任何機構和個人，都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線

□著力提升發(fā)展質(zhì)量，增強行業(yè)核心競爭能力

□積極穩(wěn)妥開展創(chuàng)新工作

□進一步強化服務和監(jiān)管，創(chuàng)造有利于行業(yè)發(fā)展的市場環(huán)境

⊙記者 馬婧妤

全國基金行業(yè)聯(lián)席會議日前在京召開，中國證監(jiān)會主席尚福林在會上表示，下一步基金監(jiān)管將重點強化公司合規(guī)管理，保護投資者合法權益，任何機構和個人都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線。

尚福林表示，近幾年來，機構投資者隊伍不斷培育和發(fā)展壯大，形成了包括基金、社?；?、保險資金、QFII、企業(yè)年金等主體在內(nèi)的多元化、專業(yè)化機構投資者共同發(fā)展的格局，在一定程度上改善了投資者結(jié)構，改進了資本市場的運行機制，推動了各類金融產(chǎn)品與理財市場的發(fā)展，促進了金融體系的市場化改革和國民經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展。

但也要清醒地看到，與成熟市場相比，我國機構投資者總體上還存在著資產(chǎn)規(guī)模偏小、發(fā)展不均衡、組織模式單一、投資理念不成熟、風險意識不強、創(chuàng)新能力不足等問題，應把大力發(fā)展機構投資者作為資本市場改革發(fā)展的重要戰(zhàn)略任務，著力解決影響機構投資者發(fā)展的突出問題，堅持把保護投資者合法權益放在首要位置；堅持統(tǒng)籌兼顧、促進機構投資者全面協(xié)調(diào)發(fā)展；堅持著力提升質(zhì)量、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；堅持深化改革創(chuàng)新、注重發(fā)揮市場機制作用。進一步有效發(fā)揮機構投資者促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展的重要作用。

尚福林指出，要繼續(xù)促進機構投資者又好又快發(fā)展，接下來證監(jiān)會在基金監(jiān)管方面將重點做好四項工作。

一是強化公司合規(guī)管理，把保護投資者合法權益落到實處，這是基金業(yè)的生命線，也是基金業(yè)能否持續(xù)健康發(fā)展的根本，任何機構和個人，都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線。二是著力提升發(fā)展質(zhì)量，增強行業(yè)核心競爭能力。三是積極穩(wěn)妥開展創(chuàng)新工作，促進行業(yè)又好又快發(fā)展。四是進一步強化服務和監(jiān)管，創(chuàng)造有利于行業(yè)發(fā)展的市場環(huán)境，努力將我國基金業(yè)建設成為“專業(yè)精良、治理完善、誠信合規(guī)、運作穩(wěn)健”的現(xiàn)代資產(chǎn)管理行業(yè)。

中國證監(jiān)會副主席姚剛也在會上發(fā)表講話，并強調(diào)，基金行業(yè)在實踐中應把握好基金持有人利益與其他當事人利益的關系、短期利益與長遠發(fā)展的關系、積極創(chuàng)新與穩(wěn)健經(jīng)營的關系、市場化改革與強化監(jiān)管的關系，進一步深化對行業(yè)面臨機遇和挑戰(zhàn)的認識，主動查找存在的問題和不足，堅定做優(yōu)做強的信心，時刻保持憂患意識，居安思危，增強改革發(fā)展的緊迫感和使命感。

姚剛指出，基金公司應強化守法合規(guī)經(jīng)營意識，堅守“三條底線”；應推動基金業(yè)的結(jié)構轉(zhuǎn)型和向均衡發(fā)展的轉(zhuǎn)變，從公募產(chǎn)品為主向公募、私募產(chǎn)品和專戶理財平衡發(fā)展，從國內(nèi)產(chǎn)品為主向兼顧QDII等境外產(chǎn)品發(fā)展；同時應為產(chǎn)品創(chuàng)新創(chuàng)造條件，堅持市場化改革方向，加快產(chǎn)品審核體制改革，簡化審核程序，支持和引導公司的差異化發(fā)展，并改進監(jiān)管方式，加強自律監(jiān)管，增強監(jiān)管有效性，為推動基金業(yè)提高核心競爭力、促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展創(chuàng)造良好的監(jiān)管環(huán)境。

打印轉(zhuǎn)發(fā)