中國中期投資股份有限公司2009年第三季度報告

2009年10月29日 04:31
來源：證券時報

人參與條評論

§1 重要提示

1．1 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性負個別及連帶責任。

1．2 公司第三季度財務報告未經會計師事務所審計。

1．3 公司負責人姜新、主管會計工作負責人、會計機構負責人張文聲明：保證季度報告中財務報告的真實、完整。

§2 公司基本情況

2．1 主要會計數據及財務指標

單位：（人民幣）元

2009年9月30日

2008年12月31日

增減幅度（％）

總資產（元）

819，522，232．95

599，421，497．39

36．72％

歸屬于上市公司股東的所有者權益（元）

399，406，790．28

393，821，227．81

1．42％

股本（股）

230，000，000．00

0．00％

歸屬于上市公司股東的每股凈資產（元／股）

1．74

1．71

1．75％

2009年7－9月

比上年同期增減（％）

2009年1－9月

比上年同期增減（％）

營業總收入（元）

27，592，372．03

7．71％

88，446，144．75

5．02％

歸屬于上市公司股東的凈利潤（元）

845，583．99

157．43％

4，128，475．48

－27．80％

經營活動產生的現金流量凈額（元）

－

133，544，773．60

452．72％

每股經營活動產生的現金流量凈額（元／股）

－

0．58

462．5％

基本每股收益（元／股）

0．00

0．00％

0．02

0．00％

稀釋每股收益（元／股）

0．00

0．00％

0．02

0．00％

凈資產收益率（％）

0．21％

提高0．13個百分點

1．03％

下降0．44個百分點

扣除非經常性損益后的凈資產收益率（％）

0．19％

提高0．11個百分點

0．50％

下降0．10個百分點

單位：（人民幣）元

非經常性損益項目

年初至報告期末金額

附注

計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用費

1，500，000．00

除上述各項之外的其他營業外收入和支出

631，980．55

少數股東權益影響額

－3，256．51

合計

2，128，724．04

－

2．2 報告期末股東總人數及前十名無限售條件股東持股情況表

單位：股

報告期末股東總數（戶）

36，812

前十名無限售條件流通股股東持股情況

股東名稱（全稱）

期末持有無限售條件流通股的數量

種類

中期集團有限公司

21，218，400

人民幣普通股

哈爾濱嘉利科技發展有限公司

18，860，000

人民幣普通股

中國建設銀行－華夏紅利混合型開放式證券投資基金

1，899，964

人民幣普通股

中國工商銀行－融通深證100指數證券投資基金

1，376，379

人民幣普通股

褚雯麗

1，061，781

人民幣普通股

中國銀行－易方達深證100交易型開放式指數證券投資基金

1，014，676

人民幣普通股

交通銀行－萬家公用事業行業股票型證券投資基金

999，989

人民幣普通股

中國銀行－泰信優質生活股票型證券投資基金

820，000

人民幣普通股

高伯華

791，798

人民幣普通股

季英

750，736

人民幣普通股

§3 重要事項

3．1 公司主要會計報表項目、財務指標大幅度變動的情況及原因

√ 適用 □ 不適用

資產負債表項目

2009年9月

2008年12月

變動率

變動原因

應收貨幣保證金

152，030，218．87

51，494，403．00

195．24％

主要為公司期貨業務客戶權益保證金較年初上升，因此存在交易所的客戶保證金上升；

預付賬款

14，339，659．38

56，119，946．85

－74．45％

主要為公司預付2038．838萬元受讓中國國際期貨股權已獲批準，并辦妥股權過戶手續，而將其轉入長期股權投資所致；

長期股權投資

36，188，380．00

15，800，000．00

129．04％

主要為公司預付2038．838萬元受讓中國國際期貨股權已獲批準，并辦妥股權過戶手續，而將其轉入長期股權投資所致；

應付貨幣保證金

330，302，643．09

118，318，090．56

179．16％

主要為中期期貨有限公司客戶保證金規模較年初擴大所致；

應付票據

32，125，000．00

17，500，000．00

83．57％

主要為公司提車所開具銀行承兌匯票雖然已繳足款，因未到期，銀行未承兌所致；

少數股東權益

6，284，466．93

15，940，820．45

－60．58％

主要為公司本期收購了捷利物流有限公司10％的少數股權權益；

利潤表項目

本期

上年同期

變動率

變動原因

銷售費用

17，462，629．76

10，004，416．54

74．55％

主要為公司期貨業務本期較上年同期大幅增長，其相關經營費用也大幅增長所致

財務費用

－3，187，189．45

1，932，596．47

－264．92％

主要為公司貸款規模較去年同期大幅下降，且公司終止對中期嘉合的股權收購，原出讓方需支付公司150萬元的資金占用費所致；

所得稅費用

3，558，365．33

1，518，193．55

134．38％

主要為公司遞延所得稅資產沖回所致；

現金流量表項目

本期

上年同期

變動率

變動原因

經營活動產生的現金凈流量

133，544，773．60

－37，861，679．68

452．72％

主要為公司前期加大催款力度，收回各類應收款項，公司的應收款項大幅下降，且期貨公司收到客戶的保證金凈增加所致；

投資活動產生的現金凈流量

－104，812，490．64

－19，182，692．68

－446．39％

主要為公司購買光華路辦公樓所致。

3．2 重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明

□ 適用 √ 不適用

3．3 公司、股東及實際控制人承諾事項履行情況

√ 適用 □ 不適用

承諾事項

承諾內容

履行情況

股改承諾

公司第一大股東中期集團有限公司在股改期間做出如下特別承諾：持有的原非流通股股份自獲得上市流通權之日起24個月內不上市交易或者轉讓；上述24個月屆滿后，通過深圳證券交易所掛牌交易出售股份的數量在12個月內不超過公司總股本的5％，在24個月內不超過10％。

嚴格履行了承諾事項

股份限售承諾

中期集團有限公司、哈爾濱嘉利科技發展有限公司承諾：在限售股份解除限售后6個月內，暫無通過深圳證券交易所競價交易系統出售占中國中期目前總股本5％以上股份的計劃，并承諾：如計劃未來通過深圳證券交易所競價交易系統出售所持本次解除限售流通股，并于第一筆減持起6個月減持數量達5％以上的，將于第一次減持前兩個交易日內通過中國中期對外披露出售提示性公告。提示性公告內容嚴格按相關規定執行；承諾嚴格遵守中國證監會《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見》，并承諾：未來通過證券交易系統出售所持本次解除限售流通股，一個月內公開出售解除限售存量股份的數量不超過中國中期股份總數1％。

嚴格履行了承諾事項

收購報告書或權益變動報告書中所作承諾

無

重大資產重組時所作承諾

無

發行時所作承諾

無

其他承諾（含追加承諾）

無

3．4 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及原因說明

□ 適用 √ 不適用

3．5 其他需說明的重大事項