中國(guó)中期投資股份有限公司2009年第三季度報(bào)告

2009年10月29日 04:31
來源：證券時(shí)報(bào)

人參與條評(píng)論

§1 重要提示

1．1 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)個(gè)別及連帶責(zé)任。

1．2 公司第三季度財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

1．3 公司負(fù)責(zé)人姜新、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人張文聲明：保證季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。

§2 公司基本情況

2．1 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)

單位：（人民幣）元

2009年9月30日

2008年12月31日

增減幅度（％）

總資產(chǎn)（元）

819，522，232．95

599，421，497．39

36．72％

歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益（元）

399，406，790．28

393，821，227．81

1．42％

股本（股）

230，000，000．00

230，000，000．00

0．00％

歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元／股）

1．74

1．71

1．75％

2009年7－9月

比上年同期增減（％）

2009年1－9月

比上年同期增減（％）

營(yíng)業(yè)總收入（元）

27，592，372．03

7．71％

88，446，144．75

5．02％

歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)（元）

845，583．99

157．43％

4，128，475．48

－27．80％

經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（元）

－

－

133，544，773．60

452．72％

每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（元／股）

－

－

0．58

462．5％

基本每股收益（元／股）

0．00

0．00％

0．02

0．00％

稀釋每股收益（元／股）

0．00

0．00％

0．02

0．00％

凈資產(chǎn)收益率（％）

0．21％

提高0．13個(gè)百分點(diǎn)

1．03％

下降0．44個(gè)百分點(diǎn)

扣除非經(jīng)常性損益后的凈資產(chǎn)收益率（％）

0．19％

提高0．11個(gè)百分點(diǎn)

0．50％

下降0．10個(gè)百分點(diǎn)

單位：（人民幣）元

非經(jīng)常性損益項(xiàng)目

年初至報(bào)告期末金額

附注

計(jì)入當(dāng)期損益的對(duì)非金融企業(yè)收取的資金占用費(fèi)

1，500，000．00

除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入和支出

631，980．55

少數(shù)股東權(quán)益影響額

－3，256．51

合計(jì)

2，128，724．04

－

2．2 報(bào)告期末股東總?cè)藬?shù)及前十名無限售條件股東持股情況表

單位：股

報(bào)告期末股東總數(shù)（戶）

36，812

前十名無限售條件流通股股東持股情況

股東名稱（全稱）

期末持有無限售條件流通股的數(shù)量

種類

中期集團(tuán)有限公司

21，218，400

人民幣普通股

哈爾濱嘉利科技發(fā)展有限公司

18，860，000

人民幣普通股

中國(guó)建設(shè)銀行－華夏紅利混合型開放式證券投資基金

1，899，964

人民幣普通股

中國(guó)工商銀行－融通深證100指數(shù)證券投資基金

1，376，379

人民幣普通股

褚雯麗

1，061，781

人民幣普通股

中國(guó)銀行－易方達(dá)深證100交易型開放式指數(shù)證券投資基金

1，014，676

人民幣普通股

交通銀行－萬家公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金

999，989

人民幣普通股

中國(guó)銀行－泰信優(yōu)質(zhì)生活股票型證券投資基金

820，000

人民幣普通股

高伯華

791，798

人民幣普通股

季英

750，736

人民幣普通股

§3 重要事項(xiàng)

3．1 公司主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)大幅度變動(dòng)的情況及原因

√ 適用 □ 不適用

資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目

2009年9月

2008年12月

變動(dòng)率

變動(dòng)原因

應(yīng)收貨幣保證金

152，030，218．87

51，494，403．00

195．24％

主要為公司期貨業(yè)務(wù)客戶權(quán)益保證金較年初上升，因此存在交易所的客戶保證金上升；

預(yù)付賬款

14，339，659．38

56，119，946．85

－74．45％

主要為公司預(yù)付2038．838萬元受讓中國(guó)國(guó)際期貨股權(quán)已獲批準(zhǔn)，并辦妥股權(quán)過戶手續(xù)，而將其轉(zhuǎn)入長(zhǎng)期股權(quán)投資所致；

長(zhǎng)期股權(quán)投資

36，188，380．00

15，800，000．00

129．04％

主要為公司預(yù)付2038．838萬元受讓中國(guó)國(guó)際期貨股權(quán)已獲批準(zhǔn)，并辦妥股權(quán)過戶手續(xù)，而將其轉(zhuǎn)入長(zhǎng)期股權(quán)投資所致；

應(yīng)付貨幣保證金

330，302，643．09

118，318，090．56

179．16％

主要為中期期貨有限公司客戶保證金規(guī)模較年初擴(kuò)大所致；

應(yīng)付票據(jù)

32，125，000．00

17，500，000．00

83．57％

主要為公司提車所開具銀行承兌匯票雖然已繳足款，因未到期，銀行未承兌所致；

少數(shù)股東權(quán)益

6，284，466．93

15，940，820．45

－60．58％

主要為公司本期收購了捷利物流有限公司10％的少數(shù)股權(quán)權(quán)益；

利潤(rùn)表項(xiàng)目

本期

上年同期

變動(dòng)率

變動(dòng)原因

銷售費(fèi)用

17，462，629．76

10，004，416．54

74．55％

主要為公司期貨業(yè)務(wù)本期較上年同期大幅增長(zhǎng)，其相關(guān)經(jīng)營(yíng)費(fèi)用也大幅增長(zhǎng)所致

財(cái)務(wù)費(fèi)用

－3，187，189．45

1，932，596．47

－264．92％

主要為公司貸款規(guī)模較去年同期大幅下降，且公司終止對(duì)中期嘉合的股權(quán)收購，原出讓方需支付公司150萬元的資金占用費(fèi)所致；

所得稅費(fèi)用

3，558，365．33

1，518，193．55

134．38％

主要為公司遞延所得稅資產(chǎn)沖回所致；

現(xiàn)金流量表項(xiàng)目

本期

上年同期

變動(dòng)率

變動(dòng)原因

經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量

133，544，773．60

－37，861，679．68

452．72％

主要為公司前期加大催款力度，收回各類應(yīng)收款項(xiàng)，公司的應(yīng)收款項(xiàng)大幅下降，且期貨公司收到客戶的保證金凈增加所致；

投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量

－104，812，490．64

－19，182，692．68

－446．39％

主要為公司購買光華路辦公樓所致。

3．2 重大事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說明

□ 適用 √ 不適用

3．3 公司、股東及實(shí)際控制人承諾事項(xiàng)履行情況

√ 適用 □ 不適用

承諾事項(xiàng)

承諾內(nèi)容

履行情況

股改承諾

公司第一大股東中期集團(tuán)有限公司在股改期間做出如下特別承諾：持有的原非流通股股份自獲得上市流通權(quán)之日起24個(gè)月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓；上述24個(gè)月屆滿后，通過深圳證券交易所掛牌交易出售股份的數(shù)量在12個(gè)月內(nèi)不超過公司總股本的5％，在24個(gè)月內(nèi)不超過10％。

嚴(yán)格履行了承諾事項(xiàng)

股份限售承諾

中期集團(tuán)有限公司、哈爾濱嘉利科技發(fā)展有限公司承諾：在限售股份解除限售后6個(gè)月內(nèi)，暫無通過深圳證券交易所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)出售占中國(guó)中期目前總股本5％以上股份的計(jì)劃，并承諾：如計(jì)劃未來通過深圳證券交易所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)出售所持本次解除限售流通股，并于第一筆減持起6個(gè)月減持?jǐn)?shù)量達(dá)5％以上的，將于第一次減持前兩個(gè)交易日內(nèi)通過中國(guó)中期對(duì)外披露出售提示性公告。提示性公告內(nèi)容嚴(yán)格按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；承諾嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》，并承諾：未來通過證券交易系統(tǒng)出售所持本次解除限售流通股，一個(gè)月內(nèi)公開出售解除限售存量股份的數(shù)量不超過中國(guó)中期股份總數(shù)1％。

嚴(yán)格履行了承諾事項(xiàng)

收購報(bào)告書或權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書中所作承諾

無

無

重大資產(chǎn)重組時(shí)所作承諾

無

無

發(fā)行時(shí)所作承諾

無

無

其他承諾（含追加承諾）

無

無

3．4 預(yù)測(cè)年初至下一報(bào)告期期末的累計(jì)凈利潤(rùn)可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動(dòng)的警示及原因說明

□ 適用 √ 不適用

3．5 其他需說明的重大事項(xiàng)

（一）、公司不存在向控股股東或其關(guān)聯(lián)方提供資金、違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保的情況；

（二）、報(bào)告期內(nèi)證券投資情況：

報(bào)告期末市值占總投資金額前十的證券（單位：元）

序號(hào)

證券品種

證券代碼

證券簡(jiǎn)稱

初始投資金額

持有數(shù)量

期末賬面值

報(bào)告期損益

1

股票

600128

弘業(yè)股份

618100

50000

615，500．00

－2，600．00

2

股票

300009

安科生物

8500

500

8，500．00

0．00

3

股票

780888

國(guó)旅申購

11780

1000

11，780．00

0．00

期末持有的其他證券投資

—

報(bào)告期已出售證券投資損益

—

—

—

1462460．43

合計(jì)

635，780．00

1，459，860．43

3．5．1 報(bào)告期接待調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)情況表

報(bào)告期內(nèi)公司無接待投資者實(shí)地調(diào)研或采訪的活動(dòng)，投資者通過電話及公司網(wǎng)站投資者關(guān)系欄目問詢，公司都嚴(yán)格按照相關(guān)的信息披露規(guī)定，及時(shí)的給予回復(fù)。

3．6 衍生品投資情況

□ 適用 √ 不適用

3．6．1 報(bào)告期末衍生品投資的持倉情況

□ 適用 √ 不適用

[責(zé)任編輯：robot] 標(biāo)簽：報(bào)告期 普通股 股東 為公司 

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