景順與長城基金經理涉老鼠倉案賬戶金額達上百萬元

2009年11月05日 20:49
來源：第一財經日報 作者：陸媛

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CBN記者 陸媛 發自北京

證券執法正在從被動調查嘗試更多轉為主動出擊。證監會派出機構深圳證監局今日表示，正在調查景順長城基金公司、長城基金公司三位基金經理的老鼠倉案件，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元。

為落實中國證監會關于加強基金公司投資管理人員管理的有關要求，深圳證監局對轄區14家基金公司的基金經理的執業行為進行了突擊檢查。檢查發現，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。目前案件調查正在進行之中。

在此前處理的基金老鼠倉事件中，立案稽查線索或來源于媒體報道、線人舉報等，此次案件的不同意義在于，監管部門主動出擊發現違規線索。

在自己公司下單的查IP就能查出來，但有些到證券公司營業部下單的內幕交易者，還需要證券執法者進一步加強監管，一位證券公司人士表示。

一位證監會稽查系統人士表示，近年來證監會加強了對老鼠倉內幕交易等事件的取證技術手段，比如如何確認下單終端顯示的電腦與當事人的電腦之存在獨一無二性。

深圳證監局有關負責人表示，近年來，深圳基金業實現了規模跳躍式發展，合規管理水平不斷提高，品牌效應初步顯現；少數基金經理涉嫌違法違規的行為，違背了基金從業人員的受托業務，損害了行業聲譽。

下一步，深圳證監局表示將將按照證監會主席尚福林在第32次基金業聯席會上的講話精神，對基金公司有關人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進一步開展主動監管；督促基金公司在制度、機制上采取防范措施，加強對投資管理人員的行為監督和日常教育，加強對基金經理等投資管理人員的通訊渠道、投資交易行為的嚴格管理；繼續完善監控手段，強化監管協作，加大現場檢查力度，主動發現案件線索，及時調查處理，對基金經理建“老鼠倉”的行為重拳出擊，發現一起、查處一起，絕不手軟。

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