基金圈再爆老鼠倉(cāng)丑聞

2009年11月05日 23:12
來(lái)源：中華工商時(shí)報(bào) 作者：李濤

人參與條評(píng)論

【記者李濤5日北京報(bào)道】今天，已趨于平淡的基金圈再次爆出老鼠倉(cāng)事件：景順長(zhǎng)城、長(zhǎng)城基金三位基金經(jīng)理遭到證監(jiān)會(huì)查處，涉嫌利用公司信息從事內(nèi)幕交易，為個(gè)人操作的股票牟利，也就是投資者一般說(shuō)的“老鼠倉(cāng)”。而據(jù)記者了解，此次基金業(yè)嚴(yán)打風(fēng)越刮越猛，很可能有其他公司因此遭到查處。

記者致電長(zhǎng)城基金市場(chǎng)部人員，但手機(jī)一直無(wú)人接聽(tīng)。景順長(zhǎng)城人士則回應(yīng)說(shuō)，目前該基金經(jīng)理的行為尚沒(méi)有定論，還在公司正常上班，證監(jiān)部門(mén)還在調(diào)查之中。

此前，長(zhǎng)城基金在2009年9月22日發(fā)布公告稱(chēng)，韓剛和劉海二人因?yàn)椤皞€(gè)人原因”，不再擔(dān)任有關(guān)基金的基金經(jīng)理。目前已知的是，證監(jiān)會(huì)對(duì)這三起案件仍然沒(méi)有正式表態(tài)，相關(guān)細(xì)節(jié)也未全部公布。不過(guò)由于老鼠倉(cāng)消息愈演愈烈，調(diào)查結(jié)果可能很快披露。

記者發(fā)現(xiàn)，這一次查出涉嫌老鼠倉(cāng)的情況與此前的案例并不相同。此次是在深圳證監(jiān)局的突擊檢查中被發(fā)現(xiàn)的。證監(jiān)局在8月份突擊檢查了深圳各家基金公司，覆蓋范圍廣泛，當(dāng)時(shí)不少基金經(jīng)理的筆記本、電話等都被收繳備查。而正是這一次突擊檢查發(fā)現(xiàn)了問(wèn)題。

8月份這一消息披露時(shí)，深圳證監(jiān)局稱(chēng)之為“例行檢查”，目前來(lái)看，其效果顯著。

證監(jiān)局的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，涂強(qiáng)電腦中有大量交易個(gè)人賬戶(hù)股票的痕跡，且市值“超億元”，是這三名涉嫌違規(guī)交易的基金經(jīng)理中金額最大的。但接近景順長(zhǎng)城的消息源僅確認(rèn)，有關(guān)賬戶(hù)是以涂強(qiáng)配偶的名義開(kāi)立，“金額沒(méi)有在內(nèi)部通報(bào)”。

一名基金業(yè)的從業(yè)人員向記者表示，但基金經(jīng)理炒股的確并不是什么新鮮事，雖然監(jiān)管機(jī)構(gòu)三令五申，但資本市場(chǎng)巨大利益誘惑太大了。“基金經(jīng)理炒股現(xiàn)狀的確構(gòu)成違規(guī)，但很多都構(gòu)不成老鼠倉(cāng)的標(biāo)準(zhǔn)。”

此前國(guó)內(nèi)已有三例確證的老鼠倉(cāng)，但與前三例不同的是，如果此次證監(jiān)局的調(diào)查最終確證三基金經(jīng)理的老鼠倉(cāng)情節(jié)，那么基金經(jīng)理的違法成本將大幅上升，可能面臨刑事處罰。

也有一些業(yè)內(nèi)人士指出，老鼠倉(cāng)屢禁不止，除了基金經(jīng)理個(gè)人的違法成本較低之外，基金公司沒(méi)有受到應(yīng)有的處罰也是原因之一，這使得部分公司內(nèi)控流于形式。

在此前三例老鼠倉(cāng)案例中，最后監(jiān)管部分定性均為“個(gè)人行為”，基金公司則沒(méi)有受到實(shí)質(zhì)性的處罰。

不過(guò)，目前在老鼠倉(cāng)上的監(jiān)管可能有收緊的趨勢(shì)。在今年早先舉行的全國(guó)基金行業(yè)聯(lián)席會(huì)議上，證監(jiān)會(huì)主席尚福林在談到加強(qiáng)基金監(jiān)管時(shí)強(qiáng)調(diào)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人都不能觸犯“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線。

今年6月19日，深圳證監(jiān)局局長(zhǎng)張?jiān)茤|在轄區(qū)的基金監(jiān)管工作會(huì)議上明確表示，投資管理人員、基金經(jīng)理的不良從業(yè)行為將作為今年監(jiān)管重點(diǎn)、治理重點(diǎn)和打擊重點(diǎn)。如出現(xiàn)利益輸送、基金經(jīng)理建“老鼠倉(cāng)”等嚴(yán)重違法違規(guī)事件，除懲罰當(dāng)事人，將實(shí)行“連坐”，追究公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等主要領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，并對(duì)基金公司進(jìn)行相應(yīng)處罰。 (6C1)

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