基金圈再爆老鼠倉丑聞

2009年11月05日 23:12
來源：中華工商時報 作者：李濤

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【記者李濤5日北京報道】今天，已趨于平淡的基金圈再次爆出老鼠倉事件：景順長城、長城基金三位基金經理遭到證監會查處，涉嫌利用公司信息從事內幕交易，為個人操作的股票牟利，也就是投資者一般說的“老鼠倉”。而據記者了解，此次基金業嚴打風越刮越猛，很可能有其他公司因此遭到查處。

記者致電長城基金市場部人員，但手機一直無人接聽。景順長城人士則回應說，目前該基金經理的行為尚沒有定論，還在公司正常上班，證監部門還在調查之中。

此前，長城基金在2009年9月22日發布公告稱，韓剛和劉海二人因為“個人原因”，不再擔任有關基金的基金經理。目前已知的是，證監會對這三起案件仍然沒有正式表態，相關細節也未全部公布。不過由于老鼠倉消息愈演愈烈，調查結果可能很快披露。

記者發現，這一次查出涉嫌老鼠倉的情況與此前的案例并不相同。此次是在深圳證監局的突擊檢查中被發現的。證監局在8月份突擊檢查了深圳各家基金公司，覆蓋范圍廣泛，當時不少基金經理的筆記本、電話等都被收繳備查。而正是這一次突擊檢查發現了問題。

8月份這一消息披露時，深圳證監局稱之為“例行檢查”，目前來看，其效果顯著。

證監局的調查發現，涂強電腦中有大量交易個人賬戶股票的痕跡，且市值“超億元”，是這三名涉嫌違規交易的基金經理中金額最大的。但接近景順長城的消息源僅確認，有關賬戶是以涂強配偶的名義開立，“金額沒有在內部通報”。

一名基金業的從業人員向記者表示，但基金經理炒股的確并不是什么新鮮事，雖然監管機構三令五申，但資本市場巨大利益誘惑太大了。“基金經理炒股現狀的確構成違規，但很多都構不成老鼠倉的標準。”

此前國內已有三例確證的老鼠倉，但與前三例不同的是，如果此次證監局的調查最終確證三基金經理的老鼠倉情節，那么基金經理的違法成本將大幅上升，可能面臨刑事處罰。

也有一些業內人士指出，老鼠倉屢禁不止，除了基金經理個人的違法成本較低之外，基金公司沒有受到應有的處罰也是原因之一，這使得部分公司內控流于形式。

在此前三例老鼠倉案例中，最后監管部分定性均為“個人行為”，基金公司則沒有受到實質性的處罰。

不過，目前在老鼠倉上的監管可能有收緊的趨勢。在今年早先舉行的全國基金行業聯席會議上，證監會主席尚福林在談到加強基金監管時強調，任何機構和個人都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線。

今年6月19日，深圳證監局局長張云東在轄區的基金監管工作會議上明確表示，投資管理人員、基金經理的不良從業行為將作為今年監管重點、治理重點和打擊重點。如出現利益輸送、基金經理建“老鼠倉”等嚴重違法違規事件，除懲罰當事人，將實行“連坐”，追究公司董事長、總經理等主要領導的責任，并對基金公司進行相應處罰。 (6C1)

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