突襲抓現(xiàn)行 監(jiān)管層提前捕鼠

2009年11月06日 02:30
來(lái)源：國(guó)際金融報(bào)

人參與條評(píng)論

景順長(zhǎng)城、長(zhǎng)城兩基金三人涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票

深圳證監(jiān)局11月5日正式公布，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票被調(diào)查，目前案件調(diào)查正在進(jìn)行之中。

據(jù)介紹，日前，為落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)基金公司投資管理人員管理的有關(guān)要求，深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等，深圳證監(jiān)局立即啟動(dòng)稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。

深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，近年來(lái)，深圳基金業(yè)實(shí)現(xiàn)了規(guī)模跳躍式發(fā)展，合規(guī)管理水平不斷提高，品牌效應(yīng)初步顯現(xiàn)。少數(shù)基金經(jīng)理涉嫌違法違規(guī)的行為，違背了基金從業(yè)人員的受托業(yè)務(wù)，損害了行業(yè)聲譽(yù)。

這位負(fù)責(zé)人表示，下一步，深圳證監(jiān)局將對(duì)基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進(jìn)一步開(kāi)展主動(dòng)監(jiān)管。該負(fù)責(zé)人表示，將對(duì)“老鼠倉(cāng)”的行為重拳出擊，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，絕不手軟。

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