老鼠倉為何抓不絕

2009年11月06日 03:22
來源：北青網－北京青年報 作者：范輝

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深圳證監局確認三基金經理涉嫌老鼠倉

本報訊 昨天晚間，針對目前基金經理“老鼠倉”頻發的情況，深圳證監局發文“主動加強基金監管 嚴打基金經理‘老鼠倉’”，明確表示，將對基金經理建“老鼠倉”的行為重拳出擊，發現一起、查處一起，絕不手軟。

深圳證監局披露，日前，對轄區14家基金公司的基金經理的執業行為進行了突擊檢查。檢查發現，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。目前案件調查正在進行之中。

下一步，深圳證監局將對基金公司有關人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進一步開展主動監管。

記者觀察

老鼠倉為啥抓不絕？ 

從上投摩根唐建老鼠倉到融通張野案，再到景順長城、長城基金三人違規，從業人員被利益所誘惑涉案違規成為困擾基金業的一個頑疾。

不過，投資者在某種程度上可以“釋懷”的是，即便是在立法、執法更為嚴格的美國基金業，老鼠倉也從來沒有絕跡過。而中國監管機構屢有斬獲，至少說明了當局打擊決心之深，打擊成果豐碩。雖然中國基金業是在證監會一手呵護下成長起來的，但老鼠倉是整個行業的毒藥，這一點監管機構一直沒有忘記。套用《建國大業》里面的一句臺詞，“查，幾個公司倒霉，不查，整個行業倒霉。”

在美國，為了查處老鼠倉、內幕交易，監管機構不惜申請FBI的特工，通過常年竊聽、派遣臥底等方式，幾乎是用盡了調查手段才能摧毀老鼠倉。而中國監管機構一次常規的例行檢查，稍微認真地翻了一下這些財富新貴的辦公室電腦，居然掃出如此之多“碩鼠”，實在令人咋舌。

從此次滅鼠的成果來看，大多數基金公司對投資者炫耀的內部風險控制實則是一句大謊言。對于這些顯而易見的漏洞，天天在公司轉悠的風控、稽核難道真的看不見嗎？還是不好意思自行“滅鼠”，或是怕不小心滅到自己？

基金公司老鼠倉、違規不斷，監管機構也難辭其咎。從上投摩根唐建老鼠倉到融通張野老鼠倉，板子統統打到基金經理身上，紛紛冠以“個人原因”，涉案基金公司難道都是毫無干系？

監管機構的處理方式向所有基金公司傳遞了一個危險信號，老鼠倉對基金公司沒有違規成本。即便老鼠倉事發，只要把涉案基金經理辭了，禁市了，罰款了，一切就又恢復平常了。

今年6月，深圳證監局局長張云東提出，對于出現利益輸送、基金經理建老鼠倉等嚴重違法違規事件的基金公司，要實行“連坐”，追究公司董事長、總經理等主要領導的責任，對公司也要給予相應處罰。希望這一思路能真的震懾到老鼠倉。(文/本報記者 范輝)

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