7家基金公司卷入傳聞 3基金經理確認涉嫌老鼠倉

2009年11月06日 04:10
來源：廣州日報

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深圳證監(jiān)局昨日晚間公布，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，深圳證監(jiān)局已啟動稽查提前介入程序。

緣起：滬深7家基金公司卷入老鼠倉傳聞

昨日，有媒體報道稱，據(jù)多位業(yè)內人士證實，今年8月深圳證監(jiān)局對轄區(qū)內基金公司進行大規(guī)模調查時，景順長城基金公司旗下原基金經理涂強，長城基金公司旗下原基金經理韓剛、劉海三人涉嫌違規(guī)違法行為被“抓了現(xiàn)形”。

媒體詳細描述稱，深圳證監(jiān)局當時在沒有提前通知的情況下，突然造訪深圳的各家基金公司。據(jù)基金公司內部人士透露，調查很細，對基金公司的臺式機、筆記本電腦都進行了檢查，有部分基金經理的電腦硬盤被檢查人員帶走。

深圳基金業(yè)內人士表示，證監(jiān)局的調查發(fā)現(xiàn)，涂強電腦中有大量交易個人賬戶股票的痕跡，且市值“超億元”，是三名涉嫌違規(guī)交易的基金經理中金額最大的。但接近景順長城的消息源僅確認，有關賬戶是以涂強配偶的名義開立，“金額沒有在內部通報”。

另外兩名涉嫌違規(guī)的從業(yè)人員，一名為長城久富基金的原基金經理韓剛，以及長城穩(wěn)健增利基金和長城貨幣市場證券基金的原雙料基金經理劉海。

無獨有偶，除深圳基金業(yè)“老鼠倉”傳聞流傳，本周，基金媒體圈也盛傳上海有基金公司涉嫌老鼠倉，據(jù)傳被調查的基金公司可能多達5家，其中既有合資基金公司，也有內資基金公司。

各方說法

基金公司：涉事基金經理仍在公司

針對深圳兩公司三名基金經理涉嫌老鼠倉的事宜。昨日，景順長城基金公司相關人士在回應本報記者時稱，深圳證監(jiān)局當時的調查范圍很廣，并不僅僅針對景順長城，而是一次“例行檢查”。公司目前尚未收到任何關于涂強的調查結果，有關調查的任何細節(jié)應詢問深圳證監(jiān)局。

長城基金昨日亦向本報記者表示，目前尚未接到8月深圳證監(jiān)局檢查的確切調查結果文件。

而根據(jù)公開的公告信息，涂強、韓剛、劉海三人均已在今年9月間辭去基金經理的職位。

景順長城和長城基金相關人士向本報記者證實，涉嫌老鼠倉的原基金經理目前“仍在公司”，但針對其卸任基金經理后目前所任何職，記者并未能從公司處獲得明確答復。

對此，有業(yè)內人士認為，根據(jù)過往經驗，基金公司涉及老鼠倉相關事宜監(jiān)管部門均會授意所涉公司三緘其口。

深圳證監(jiān)局：已啟動稽查程序

在本報記者的采訪中，深圳兩涉事基金公司雖一再表示“目前尚未收到任何關于涂強的調查結果”，但昨日晚間，深圳證監(jiān)局則直接證實了媒體的猜測。

據(jù)新華社昨日晚間消息，深圳證監(jiān)局昨日公布，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，深圳證監(jiān)局已啟動稽查提前介入程序。

而就上海有基金公司被查出涉嫌老鼠倉的傳聞，管理當局相關負責人則表示，沒有基金公司被查。“這個問題很敏感，基金公司對此都很重視，可能是基金公司草木皆兵引起的傳聞吧。”

但具體情況究竟如何，截至昨日晚間8時15分，本報并沒有獲得上海證監(jiān)局或相關基金公司的確切答復。

如屬實將追究刑責

如若此次深滬兩地基金業(yè)所涉老鼠倉傳聞被落定，將爆出國內基金業(yè)史上最大的老鼠倉風波，而一旦“老鼠倉”行為得到確認，也將是我國第一例刑事審判“老鼠倉”案件。

近兩年來，監(jiān)管當局查處了三起基金經理老鼠倉行為，但所涉基金經理均只獲行政處罰，未被追究刑事責任。

“刑法修正案七的通過，為進一步打擊老鼠倉提供了法律支持。如果在刑法修訂案生效之后還發(fā)生這種行為，是要追究刑事責任。”此前有證監(jiān)會人士針對老鼠倉行為如是表示。

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