三基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉被查

2009年11月06日 06:10
來源：深圳商報(bào)

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【新華社北京11月5日電】(記者 趙曉輝 陶俊潔)深圳證監(jiān)局5日正式公布，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票被調(diào)查，目前案件調(diào)查正在進(jìn)行之中。

據(jù)介紹，日前，為落實(shí)中國證監(jiān)會關(guān)于加強(qiáng)基金公司投資管理人員管理的有關(guān)要求，深圳證監(jiān)局對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監(jiān)局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。

深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，近年來，深圳基金業(yè)實(shí)現(xiàn)了規(guī)模跳躍式發(fā)展，合規(guī)管理水平不斷提高，品牌效應(yīng)初步顯現(xiàn)。少數(shù)基金經(jīng)理涉嫌違法違規(guī)的行為，違背了基金從業(yè)人員的受托業(yè)務(wù)，損害了行業(yè)聲譽(yù)。

這位負(fù)責(zé)人表示，下一步，深圳證監(jiān)局將對基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進(jìn)一步開展主動監(jiān)管。

上述負(fù)責(zé)人說，深圳證監(jiān)局將督促基金公司在制度、機(jī)制上采取防范措施，加強(qiáng)對投資管理人員的行為監(jiān)督和日常教育，加強(qiáng)對基金經(jīng)理等投資管理人員的通訊渠道、投資交易行為的嚴(yán)格管理。

同時，深圳證監(jiān)局將繼續(xù)完善監(jiān)控手段，強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作，加大現(xiàn)場檢查力度，主動發(fā)現(xiàn)案件線索，及時調(diào)查處理，對基金經(jīng)理建“老鼠倉”的行為重拳出擊，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，絕不手軟。

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就三基金經(jīng)理被查一事，11月4日，景順長城、長城基金在回應(yīng)《財(cái)經(jīng)》記者的采訪時都表示，三人均辭去基金經(jīng)理的職位，但截至11月4日當(dāng)天，三人還在公司上班。

此前據(jù)多位業(yè)內(nèi)人士向《財(cái)經(jīng)》記者證實(shí)，今年8月深圳證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)基金公司進(jìn)行大規(guī)模調(diào)查時，這三人涉嫌違規(guī)違法的行為被“抓了現(xiàn)行”。深圳證監(jiān)局當(dāng)時采取了突然襲擊，在沒有提前通知的情況下，突然造訪深圳的各家基金公司。據(jù)基金公司內(nèi)部人士透露，當(dāng)時的調(diào)查很細(xì)，對基金公司的臺式機(jī)、筆記本電腦都進(jìn)行了檢查，有部分基金經(jīng)理的電腦硬盤被檢查人員帶走。事后，各基金公司加強(qiáng)了內(nèi)部監(jiān)控。

對于此前基金業(yè)內(nèi)傳出涂強(qiáng)電腦中有大量交易個人賬戶股票的痕跡，且市值“超億元”的消息，接近景順長城的消息源認(rèn)為，有關(guān)賬戶是以涂強(qiáng)配偶的名義開立，“金額沒有在內(nèi)部通報(bào)”，有關(guān)金額的傳言疑為基金業(yè)內(nèi)的競爭對手制造。

(據(jù)《財(cái)經(jīng)網(wǎng)》北京專稿 記者 張冰)

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